Nghiên cứu hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Bộ Giáo Dục Và Đào Tạo Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân Nguyễn Thị Bích Thủy Nghiên Cứu Hành Vi Gian Lận Trên Thị Trường Chứng Khoán Việt Nam Luận Án Tiến Sĩ Ngành Tài Chính Ngân Hàng Hà Nội - 2020 Bộ Giáo Dục Và Đào Tạo ...

DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1: Các phương pháp nghiên cứu định tính 74 Bảng 2.2: Các tình huống điển hình về giao dịch nội gián 75 Bảng 2.3: Các tình huống điển hình về thao túng giá 77 Bảng 2.4: Các tình huống điển hình về công bố thông tin ...

6. Những đóng góp mới của luận án Đóng góp mới về mặt lý luận Thứ nhất, trên cơ sở các yếu tố cơ hội dẫn đến các hành vi giao dịch nội gián; thao túng giá; công bố thông tin sai lệch; điều chỉnh hoặc làm giả tài liệu, hồ sơ ...

Sau đây: Giao dịch nội bộ bất hợp pháp (giao dịch nội gián); Thao túng giá; Công bố thông tin sai lệch; Điều chỉnh hoặc làm giả hồ sơ, tài liệu. Cụ thể: Một là, giao dịch nội gián (giao dịch nội bộ bất hợp pháp) Giao dịch nội bộ ...

Những thông tin quan trọng trong trường hợp họ đang hoạt động không tốt. Lý thuyết tín hiệu cũng được Richard (2012) sử dụng trong nghiên cứu của mình, kết luận rằng các công ty chất lượng cao hơn sẽ lựa chọn các chính sách kế toán ...

- Trên góc độ quản lý theo các yếu tố của thị trường, quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán sẽ bao gồm: Quản lý cung trên thị trường: Tùy từng giai đoạn, mục tiêu quản lý và điều hành cung trên thị trường là ...

Cao, có kỹ năng đầu tư tài chính tốt, sự gia tăng nhà đầu tư tổ chức giúp phát triển thị trường chứng khoán. Nhưng cần song song với quản lý, giám sát hiệu quả, bởi nếu nhà đầu tư tổ chức cố tình gian lận thì khả năng thao ...

Chính và Tổ chức giám sát thị trường trực thuộc Tập đoàn Sở giao dịch chứng khoán Nhật Bản. Ủy ban Giám sát thị trường chứng khoán Nhật Bản được coi là tuyến 2 trong khi tuyến 1 là Tổ chức Giám sát tại JPX. Hoạt động giám sát ...

Người có nguồn thông tin đó. Họ có thể là những người có liên quan với những người trực tiếp tham gia sáp nhập và mua lại hoặc có thể là bạn bè hoặc người quen của những người đã chia sẻ với họ trong các thiết lập xã hội ...

Được biết đến hoặc mới bắt đầu hoạt động (Nguyễn Thế Thọ (2014), Nguyễn Thanh Tùng (2016)). Đối với các công ty này việc nắm giữ số lượng cổ phiếu chi phối rất dễ dàng có thể sử dụng một lượng cổ phiếu nhỏ để tạo ...

Tóm tắt Chương 1 Chương 1 đã hoàn thành mục tiêu nghiên cứu số 1, số 2 của luận án, đồng thời trả lời các câu hỏi nghiên cứu số 1,2,3,4. Có 5 cách thức thực hiện hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán gồm liên tục mua bán ...

TT Mã Đối tượng thực hiện CP Năm Tính điển hình 3 TH8 N.V.G CDO 2016 Đây là lần thứ 2 tội danh thao túng giá chứng khoán bị khởi tố, cũng là lần đầu tiên một đơn vị địa phương (Cơ quan An ninh Điều tra Công an TP.Hà Nội) khởi tố ...

Bảng 2.10: Kết quả tổng hợp ý kiến phỏng vấn sâu về các yếu tố biến độc lập TT Yếu tố Nguồn Ý kiến chuyên gia % đồng ý Đồng ý Không đồng ý Nhóm cơ hội do người nội bộ và tổ chức phát hành 1 Người có thông tin nội bộ ...

2.3.2.3 Quy trình thực hiện phương pháp khảo sát Quá trình thực hiện khảo sát tiến hành qua các bước sau: Bước 1: Xác định mẫu khảo sát Đối tượng được phát phiếu khảo sát là các nhà đầu tư có hơn 5 năm kinh nghiệm và những ...

Thị trường trong nước sớm lấy được cân bằng và ghi nhận những kết quả tích cực. Vốn hóa thị trường đạt 1.923 nghìn tỷ đồng, tăng 40% so với năm 2015, giá trị giao dịch bình quân đạt 6.888 tỷ đồng/phiên, tăng 39% so với cuối ...

- Các hình thức xử phạt không có tính răn đe, không tương xứng với thu nhập từ hoạt động gian lận hoặc không tương xứng với thiệt hại mà hành vi của đối tượng đã gây ra cho các nhà đầu tư khác và thị trường chứng khoán. - Hệ ...

- Khi được bạn bè, người quen nhờ có thể đồng ý đứng tên mở công ty nhưng thực chất không tham gia góp vốn hay điều hành công ty. - Nhà đầu tư giao dịch mua bán chứng khoán theo người nội bộ - Nhà đầu tư giao dịch mua bán theo đám ...

Trong đó, nhóm yếu tố cơ hội tác động lớn nhất đến hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán Việt Nam là Cơ hội do người nội bộ và tổ chức phát hành. Bảng thống kê mô tả các biến (Phụ lục 17) cho thấy, trong các yếu tố ...

Từ bảng 3.19 có thể thấy, số tiền Ủy ban chứng khoán nhà nước xử phạt từ các hành vi gian lận gia tăng qua các năm. Tuy nhiên, các mức xử phạt được đánh giá là quá nhẹ, chưa đủ sức răn đe dẫn đều nhiều trường hợp sẵn sàng ...

Huống điển hình sau đây là ví dụ điển hình về việc cá nhân có hành vi giao dịch nội gián nhưng lại chỉ bị xử lý vi phạm công bố thông tin do không đủ chế tài xử lý. Qua phân tích tình huống TH3, TH4, TH5 cho thấy. Nhiều trường hợp ...

Bên cạnh đó, hầu hết các hành vi gian lận như giao dịch nội gián, thao túng giá, làm giả hồ sơ tài liệu. đều có liên quan hoặc thể hiện qua vi phạm trong công bố thông tin. Khi việc công bố thông tin được quản lý một cách chặt chẽ, ...

Vai trò quan trọng trong việc phát hiện và xử lý các hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán Việt Nam, như trường hợp gian lận của L.V.D đối với cổ phiếu DVD được thanh tra, kiểm tra, phát hiện sau khi Ủy ban Chứng khoán liên tục ...

Khoán, trách nhiệm, nghĩa vụ đối với sự phát triển của thị trường nói chung và quyền, lợi ích của nhà đầu tư nói riêng. Hướng dẫn các dấu hiệu nhận biết hành vi gian lận với các chuyên đề về giao dịch nội gián, thao túng ...

Tóm tắt chương 4 Trong chương 4 tác giả đã hoàn thành câu hỏi nghiên cứu số 10. Các giải pháp được đề xuất nhằm giải quyết các nguyên nhân dẫn đến các hạn chế trong quản lý nhà nước để ngăn ngừa và hạn chế hành vi gian lận ...

76. Howe, M.A. and Malgwi, C.A. (2006), ‘Playing the ponies: A $5 million embezzlement case’, Journal of Education for Business, 82 (1): 27 - 33. 77. Huse, M., & Solberg, A. (2006), ‘Gender-related boardroom dynamics: how Scandinavian women make and can make contributions on corporate ...

Phần 2: Nội dung khảo sát Ông/bà hãy khoanh tròn vào lựa chọn. Trong đó: 1 (RẤT KHÔNG ĐỒNG Ý); 2 (KHÔNG ĐỒNG Ý); 3 (BÌNH THƯỜNG); 4 (ĐỒNG Ý); 5 (RẤT ĐỒNG Ý). 5. Mức độ đồng ý của anh/chị về các yếu tố CƠ HỘI tác động đến ...

- Các biện pháp xử phạt về vi phạm trên TTCK giai đoạn này chưa kịp thời, chưa hiệu quả. Các hình thức xử phạt trước đó chưa có tính răn đe. Cách thức thực hiện hành vi gian lận nói trên: - Sử dụng nhiều tài khoản để liên tục ...

Reliability Statistics Cronbach's Alpha N of Items .832 6 Item-Total Statistics Scale Mean if Item Deleted Scale Variance if Item Deleted Corrected Item- Total Correlation Cronbach's Alpha if Item Deleted MNG1 17.46 19.049 .333 .858 MNG2 17.15 16.256 .645 .796 MNG3 17.03 16.041 .715 .782 ...