Giải pháp phòng chống rửa tiền tại Ngân hàng TMCP Kiên Long

Bộ Giáo Dục Và Đào Tạo Trường Đại Học Kinh Tế Tp. Hồ Chí Minh Nguyễn Lâm Giải Pháp Phòng Chống Rửa Tiền Tại Ngân Hàng Tmcp Kiên Long Luận Văn Thạc Sĩ Kinh Tế Tp. Hồ Chí Minh, Năm 2016 Bộ Giáo Dục Và Đào Tạo Trường Đại Học Kinh ...

CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ 1.1 Tính cấp thiết của đề tài Cùng với việc hội nhập ngày càng sâu rộng vào nền kinh tế thế giới, vấn đề về dịch chuyển của các luồng vốn quốc tế đang được quan tâm, và Việt ...

2.1.3.3 Hoà nhập Giai đoạn thứ ba liên quan đến việc hòa nhập các khoản tiền đó vào trong nền kinh tế chính thống. Có thể thực hiện việc này bằng cách mua tài sản như bất động sản, chứng khoán hoặc công cụ tài chính khác hoặc mua ...

- Đối với khách hàng là tổ chức: Giấy phép hoặc quyết định thành lập; quyết định đổi tên gọi, chia tách, sáp nhập; giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; quyết định bổ nhiệm hoặc hợp đồng thuê Tổng giám đốc (Giám đốc), Kế ...

- Đứng ra bảo lãnh (thế chấp, giấy cam kết) mà không có lý do rõ ràng. - Chuyển tiền để làm lợi cho các ngân hàng khác mà không có một dấu hiệu rõ ràng nào của người được hưởng lợi đó. - Bất ngờ hoàn trả mà không có một sự ...

3.5 Tổng hợp kết quả điều tra nghiên cứu Qua quá trình thực hiện đề tài, với các phương pháp phỏng vấn nhóm, phỏng vấn chuyên gia trong lĩnh vực PCRT, tác giả đã thu được các phiếu trả lời phỏng vấn cũng như ghi nhận những câu ...

Giải quyết khiếu nại của khách hàng. 28.85% Lưu trữ hồ sơ khách hàng, hồ sơ giao dịch 17.31% Câu 29 Đơn vị kinh doanh phải làm gì khi phát hiện giao dịch có dấu hiệu đáng ngờ? Không để lộ sự nghi ngờ cho khách hàng biết; Không cảnh ...

Điều 14-Luật PCRT; Việc phát hiện công nghệ mới vào việc rửa tiền {Điều 15-Luật PCRT}, + Một số quy định còn chung chung, định tính như: Khái niệm và quy định cụ thể thế nào là khách hàng, giao dịch có mức độ rủi ro cao ?; Thiếu ...

Trước khi có Nghị định 74 và Luật PCRT thì Kienlongbank vẫn chưa thành lập bộ phận chuyên trách về PCRT, chưa có bất kỳ báo cáo về, ghi nhận về rửa tiền. 4.2.2 Giai đoạn sau khi có các văn bản về PCRT Tuy nhiên từ khi Luật phòng, chống ...

Nhận biết và cập nhật thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi;. Theo các văn bản của NHNN và Kienlongbank đều định nghĩa chủ sở hữu hưởng lợi là: cá nhân có quyền sở hữu trên thực tế đối với một tài khoản hoặc một giao dịch, ...

15. Uỷ ban thường vụ Quốc Hội, 2012. Thông tin chuyên đề: Nội dung cơ bản trong luật chống rửa tiền của một số nước (tài liệu tham khảo phục vụ Kỳ họp thứ 3 Quốc hội khoá XIII) tháng 04/2015. II. Tiếng Anh 1.Marshall, C., và Rossman, G. ...

PHỤ LỤC 2: CÁC TỔ CHỨC THAM GIA CÔNG TÁC PCRT TRÊN THẾ GIỚI Một số tổ chức quốc tế tiêu biểu và có ảnh hưởng trực tiếp tới công tác phòng chống rửa tiền của Việt Nam, bao gồm: 1. Lực lượng đặc nhiệm tài chính về chống rửa ...

Câu 8: Danh sách đen là gì?  a. Là danh sách tổ chức, cá nhân do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam lập nhằm cảnh báo tổ chức, cá nhân có rủi ro cao về rửa tiền.  b. Là danh sách cá nhân có ảnh hưởng chính trị, người giữ chức vụ cấp ...

 c. Họ và tên; ngày, tháng, năm sinh; quốc tịch; số điện thoại, số chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp; địa chỉ nơi đăng ký thường trú.  d. Họ và tên; ngày, tháng, năm sinh; quốc tịch; nghề nghiệp, chức ...

Việt Nam rút tiền giùm dễ bị phát hiện lắm, bởi vì số tiền lớn. Ví dụ như ở Kiên Long mới đây có một trường hợp rút có mấy tỷ thôi, tính ra là một trăm (.ậm.ự suy nghĩ) 130.000 USD thì lập tức kế toán, giao dịch viên báo anh. ...