Pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán ở Việt Nam thực trạng và phương hướng hoàn thiện

Đại Học Quốc Gia Hà Nội Khoa Luật Đào Thị Cấm Pháp Luật Về Hoạt Động Môi Giới Chứng Khoán Của Công Ty Chứng Khoán Ở Việt Nam Thực Trạng Và Phương Hướng Hoàn Thiện Chuyên Ngành : Luật Kinh Tế Mã Số : 60 38 50 Tóm Tắt Luận Văn ...

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN‌‌ 1.1 Khái quát chung về CTCK 1.1.1 Định nghĩa và phân loại CTCK Theo quy định của Luật Chứng khoán nhân dân Trung Hoa thông qua ...

Nhiệm của nhân viên môi giới khiến họ rất bực mình và thậm chí gây ra thiệt hại đáng kể cho khách hàng. Một nhà đầu tư nói rằng : Do bận làm công sở nên chọn cách ký khống trước một số hóa đơn rồi gọi điện, nhờ người môi ...

Thu thập và xử lý thông tin về tình hình kinh tế quốc tế và trong nước chính xác, trung thực, thực hiện phân tích theo đúng cẩn trọng, khách quan, trung thực để giúp nhà đầu tư có quyết định đầu tư đúng. 1.2.2 Hoạt động môi giới ...

Phát hành về số chứng khoán đó. Đối với tài sản khác, phải có tài liệu chứng minh quyền sở hữu và tài sản đó phải được định giá bởi tổ chức định giá đang hoạt động hợp pháp tại Việt Nam. + Điều kiện đối với pháp ...

Như vậy, hợp đồng môi giới chứng khoán là hợp đồng được ký kết thành văn bản giữa CTCK với khách hàng nhằm thực hiện việc giao dịch chứng khoán. Về nguyên tắc hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán là sự thoả thuận ...

Ngoài các vấn đề chung như thực hiện hợp đồng, giải quyết tranh chấp … , các CTCK thường đưa vào một cam kết mặc định cho mọi khách hàng, thông thường là những quy định có lợi cho CTCK, cụ thể như: - Khi ký tên vào hợp đồng môi ...

Hàng). CTCK gửi kết quả xác nhận bằng văn bản hoặc các hình thức khác theo thoả thuận với khách hàng trước đó tại hợp đồng mở tài khoản. 2.3.5 Quyết toán và hoàn tất giao dịch Nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người ...

Đồng thời, UBCKNN đề nghị Hiệp hội kinh doanh chứng khoán có chương trình hành động cụ thể nhằm nâng cao đạo đức nghề nghiệp, tuân thủ nghiêm luật pháp và đảm bảo quyền, lợi ích của nhà đầu tư trong hoạt động cung cấp dịch ...

Nước trong khu vực. Vì vậy, thị trường vốn nói chung và TTCK nói riêng sẽ tiếp tục nhận được sự quan tâm, ưu đãi và khuyến khích phát triển của Chính phủ. Việt Nam đang trong giai đoạn xây dựng, phát triển nền kinh tế nên nhu cầu ...

Chính, ngân hàng. Đây là điều kiện cần. Bản thân người hành nghề môi giới chứng khoán cũng phải luôn giữ vững ý chí, bản lĩnh, nỗ lực học và làm. Có như vậy mới trở thành nhân viên môi giới giỏi và khẳng định niềm tin từ ...

KẾT LUẬN Trước một thực tế, TTCK đang trong thời kỳ phát triển không ổn định, số lượng CTCK và quy mô thị trường còn hạn chế, vì vậy sức ép cạnh tranh rất gay gắt. Mặt khác, k hi gia nhập WTO, việc mở cửa lĩnh vực tài chính ...