Pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán ở Việt Nam thực trạng và phương hướng hoàn thiện

KẾT LUẬN

Trước một thực tế, TTCK đang trong thời kỳ phát triển không ổn định, số lượng CTCK và quy mô thị trường còn hạn chế, vì vậy sức ép cạnh tranh rất gay gắt. Mặt khác, khi gia nhập WTO, việc mở cửa lĩnh vực tài chính nói chung và chứng khoán nói riêng không còn là vấn đề xa vời. Chính vì thế các CTCK phải cố gắng rất nhiều trong hoạt động cũng như việc nâng cao chất lượng, phát huy vai trò quan trọng của mình đối với sự phát triển của thị trường. Việc nghiên cứu và hoàn thiện các quy định pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK là một nhiệm vụ cấp bách không thể không tiến hành.

Trong Chương 1, tác giả tập trung một số vấn đề lý luận cơ bản về CTCK và hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK. Tác giả cố gắng đưa ra những khái niệm pháp lý về CTCK, đặc điểm, phân loại và các nguyên tắc hoạt động của CTCK, vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK, trình tự và thủ tục cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán.

Trên cơ sở những lý luận đã trình bày ở Chương 1, tác giả đã phân tích, đánh giá thực trạng các quy định pháp luật Việt Nam về hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK, bao gồm các vấn đề cụ thể như: Chủ thể của hoạt động môi giới chứng khoán, Hợp đồng môi giới chứng khoán, Trình tự, thủ tục thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK, Xử lý vi phạm liên quan đến hoạt động môi giới chứng khoán; Giải quyết tranh chấp phát sinh từ hoạt động môi giới chứng khoán.

Chương 3, dựa trên chủ trương, đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước, nhu cầu hội nhập toàn cầu và những bất cập pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK; kết hợp với những phân tích, đánh giá ở Chương 2, tác giả đưa ra những kiến nghị nhằm tiếp tục hoàn thiện pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK tại Việt Nam.

Với kết quả nghiên cứu trên, Luận văn phần nào đã làm sáng tỏ về mặt lý luận làm tiền đề cho việc xây dựng và hoàn thiện các quy định pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK tại Việt Nam. Luận văn sẽ là tài liệu nghiên cứu cần thiết cho việc lập pháp, lập quy và hoạt động thực tiễn ở nước ta về CTCK nói chung và hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK nói riêng.

TÀI LIỆU THAM KHẢO

Văn bản pháp luật

1. Hiến pháp năm 1992 và các Luật Tổ chức Bộ máy Nhà nước (2007), Nxb Tư pháp, Hà Nội