Thống Kê Kết Quả Xử Lý Vi Phạm Hành Chính Trong Lĩnh Vực Chứng Khoán Và Ttck

CÁC PHỤ LỤC CỦA LUẬN ÁN

Phụ lục 1: Thống kê kết quả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK trong năm 2008

Số Quyết định

Tên tổ chức, cá nhân

Hành vi phạm

Mức phạt (triệu đồng)

Từng

hành vi

Tổng

cộng

01/TT

CTCP Bia Thanh Hoá

Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân

phối chứng khoán không đúng quy định

02/TT

CTCP Xây dựng Cotec

- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.

- Không công bố thông tin bất thường về kết quả đợt phát hành riêng

lẻ.

03/TT

CTCP Dược phẩm Cửu

Long

Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân

phối không đúng quy định.

04/TT

CTCP Chế biến thuỷ sản xuất khẩu Minh

Hải

- Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn

- Không công bố thông tin bất thường về kết quả đợt phát hành riêng lẻ.

Cảnh cáo

05/TT

CTCP Đầu tư phát triển công nghiệp

thương mại Củ Chi

Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối chứng khoán không đúng quy định

06/TT

CTCP Thương mại

Bình Định

Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân

phối chứng khoán không đúng quy định

Có thể bạn quan tâm!

Xem toàn bộ 267 trang tài liệu này.

Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Mức phạt (triệu đồng)
Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Từng hành vi	Tổng cộng
		CTCP Vật liệu xây	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	20	45
7	07/TT	dựng và trang trí nội	phối không đúng quy định.
		thất TP. Hồ Chí Minh	- Báo cáo và công bố thông tin không đúng quy định	25
		CTCP Đầu tư và xây	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	20	30
8	08/TT	dựng Hồng Hà	phối không đúng quy định.
			- Báo cáo không đúng quy định	10
9	09/TT	CTCP Xây dựng dầu khí Nghệ An	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	20	20
10	10/TT	CTCP Bóng đèn Điện Quang	- Báo cáo và công bố thông tin không đúng quy định	30	30
		CTCP Cơ điện và xây	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	30	40
11	11/TT	dựng Việt Nam	phối không đúng quy định.
			- Báo cáo không đúng quy định	10
12	12/TT	CTCP Xây dựng số 1	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	30	30
13	13/TT	CTCP Xây dựng số 11	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	40	40
14	14/TT	CTCP Licogi 12	- Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	Cảnh cáo	40

Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Mức phạt (triệu đồng)
Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Từng hành vi	Tổng cộng
			phối không đúng quy định.
			- Báo cáo không đúng quy định	30
				10
15	15/TT	CTCP Viễn thông FPT	Không công bố thông tin theo đúng quy định	20	20
		CTCP Thương mại và	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	30	55
16	16/TT	vận tải Sông Đà	phối không đúng quy định.
			- Báo cáo và công bố thông tin không đúng quy định	25
17	17/TT	CTCP MT Gas	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	20	20
18	18/TT	Ông Huỳnh Thanh Kháng	Thực hiện giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ mà không báo cáo	10	10
19	19/TT	Ông Nguyễn Tấn Anh	Thực hiện giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ mà không báo cáo	10	10
20	20/TT	Ông Nguyễn Đông Hải	Thực hiện giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ mà không báo cáo	10	10
21	21/TT	Bà Nguyễn Thị Cúc	Thực hiện giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ mà không báo cáo	10	10
		CTCP Vật liệu Bưu	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	20	30
22	22/TT	điện	phối không đúng quy định.
			- Báo cáo không đúng quy định	10
23	23/TT	CTCP Lilama 3	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	30	30

Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Mức phạt (triệu đồng)
Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Từng hành vi	Tổng cộng

24	24/TT	CTCP Dệt may 29/3	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	20	20
25	25/TT	CTCP Y tế Danameco	Báo cáo không đúng quy định	Cảnh cáo	Cảnh cáo
26	26/TT	CTCP Chế tạo kết cấu thép Vneco.SSM	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	20	20
27	27/TT	CTCP Xây dựng và kinh doanh vật tư	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	30	30
28	28/TT	CTCP Thế giới số Trần Anh	Báo cáo không đúng quy định	Cảnh cáo	Cảnh cáo
29	29/TT	CTCP Điện miền bắc 2	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. - Báo cáo không đúng quy định	20 10	30
30	30/TT	CTCP Viglacera Hạ Long	- Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	Cảnh cáo 20	20
31	31/TT	Ngân hàng thương mại	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	60	60

Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Mức phạt (triệu đồng)
Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Từng hành vi	Tổng cộng
		cổ phần Phương Đông	phối không đúng quy định. - Báo cáo không đúng quy định
32	32/TT	CTCP Cấp nước Phú Mỹ Tỉnh Bà Rịa- Vũng Tàu	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	20	20
33	33/TT	CTCP Xây lắp thương mại số 2	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	20	20
		CTCP Lilama 69-1	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	20	30
34	34/TT		phối không đúng quy định.
			- Công bố thông tin không đúng quy định	10
35	35/TT	CTCP Ngoại thương và phát triển đầu tư TP. Hồ Chí Minh	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	20	20
		CTCP Cảng Đình Vũ	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	20	25
36	36/TT		phối không đúng quy định.
			- Báo cáo không đúng quy định	5
		CTCP Thuỷ đặc sản	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	20	45
37	37/TT		phối không đúng quy định.
			- Lập hồ sơ đăng ký chào bán có thông tin sai lệch.	20

Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Mức phạt (triệu đồng)
Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Từng hành vi	Tổng cộng
			- Báo cáo không đúng quy định	5
38	38/TT	CTCP Kinh doanh và phát triển Bình Dương	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	20	20
39	39/TT	CTCP Phát triển hạ tầng kỹ thuật	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. - Phát hành chứng khoán trái với phương án đã được ĐHĐCĐ thông qua	50	50
40	40/TT	CTCP Vinaconex 25	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. - Có nhiều thiếu sót trong quá trình thực hiện phát hành	40	40
41	41/TT	CTCP Nhựa Rạng Đông	Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	20	20
42	43/TT	CTCP Dược- vật tư y tế Thanh Hoá	- Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	Cảnh cáo 20	20
43	42/TT	CTCP Xây dựng điện Vneco1	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định.	40	40

Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Mức phạt (triệu đồng)
Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Từng hành vi	Tổng cộng
		CTCP Xây dựng số 15	- Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn	10	30
44	44/TT		- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	20
			phối không đúng quy định.
		CTCP Thế kỷ 21	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	50	60
45	45/TT		phối không đúng quy định
			- Báo cáo không đúng quy định	10
		CTCP Giao nhận ngoại	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	30	40
46	46/TT	thương	phối không đúng quy định
			- Báo cáo không đúng quy định	10
47	47/TT	Ông Trương Đình Khởi	Giao dịch thao túng thị trường	100	100
48	48/TT	Vietnam Investment Limited	Giao dịch cổ đông lớn mà không báo cáo	20	20
49	49/TT	CTCP Xuất nhập khẩu và Đầu tư Thừa Thiên Huế	Báo cáo không đúng quy định	10	10
50	51/TT	CTCP Chứng khoán Việt Quốc	Nộp báo cáo tài chính năm không đúng thời hạn	Cảnh cáo	Cảnh cáo
51	52/TT	CTCP Chứng khoán VN Direct	Nộp báo cáo tài chính năm không đúng thời hạn	Cảnh cáo	Cảnh cáo

Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Mức phạt (triệu đồng)
Số Quyết định	Tên tổ chức, cá nhân	Hành vi phạm	Từng hành vi	Tổng cộng
		CTCP Thương mại Gia Lai	- Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định	Cảnh	30
			- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân	cáo
52	53/TT		phối không đúng quy định
			- Báo cáo không đúng quy định	20
				10
53	384/QĐ- UBCK	CTCP Chứng khoán Sài Gòn	Không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ,quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong công ty và trong giao dịch với người có liên quan theo quy định của phát luật.	20	20
54	385/QĐ- UBCK	CTCP Chứng khoán Bảo Việt	Cho khách hàng bán chứng khoán khi không chứng khoán	50	50
55	54/TT	CTCP Tập đoàn công nghệ CMC	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định	50	50
56	55/TT	CTCP Thương mại dịch vụ tổng họp Cảng Hải Phòng	- Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định	Cảnh cáo 30	30
57	56/TT	CTCP May Sài Gòn 3	- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định	20	20