CÁC PHỤ LỤC CỦA LUẬN ÁN
Phụ lục 1: Thống kê kết quả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK trong năm 2008
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
1 | 01/TT | CTCP Bia Thanh Hoá | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối chứng khoán không đúng quy định | 20 | 20 |
2 | 02/TT | CTCP Xây dựng Cotec | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. - Không công bố thông tin bất thường về kết quả đợt phát hành riêng lẻ. | 30 40 | 70 |
3 | 03/TT | CTCP Dược phẩm Cửu Long | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 50 | 50 |
4 | 04/TT | CTCP Chế biến thuỷ sản xuất khẩu Minh Hải | - Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn - Không công bố thông tin bất thường về kết quả đợt phát hành riêng lẻ. | Cảnh cáo 10 | 10 |
5 | 05/TT | CTCP Đầu tư phát triển công nghiệp thương mại Củ Chi | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối chứng khoán không đúng quy định | 25 | 25 |
6 | 06/TT | CTCP Thương mại Bình Định | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối chứng khoán không đúng quy định | 30 | 30 |
Có thể bạn quan tâm!
- Điều Chỉnh Chiến Lược Phát Triển Thị Trường Chứng Khoán
- Nâng Cao Vai Trò Của Hiệp Hội Kinh Doanh Chứng Khoán Trong Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán
- Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước (2004), Quyết Định 259/qđ-Ubck 27/9/2004 V/v Phân Định Trách Nhiệm Giữa Ttgdck Và Các Đơn Vị Chức Năng Của Ubcknn
- Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam - 28
- Giao Dịch Của Nhà Đầu Tư Nước Ngoài Trên Sgdck Tphcm Năm 2008
- Tình Hình Tăng Giảm Chứng Khoán Niêm Yết Năm 2008
Xem toàn bộ 267 trang tài liệu này.
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
CTCP Vật liệu xây | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 20 | 45 | ||
7 | 07/TT | dựng và trang trí nội | phối không đúng quy định. | ||
thất TP. Hồ Chí Minh | - Báo cáo và công bố thông tin không đúng quy định | 25 | |||
CTCP Đầu tư và xây | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 20 | 30 | ||
8 | 08/TT | dựng Hồng Hà | phối không đúng quy định. | ||
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
9 | 09/TT | CTCP Xây dựng dầu khí Nghệ An | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 20 | 20 |
10 | 10/TT | CTCP Bóng đèn Điện Quang | - Báo cáo và công bố thông tin không đúng quy định | 30 | 30 |
CTCP Cơ điện và xây | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 30 | 40 | ||
11 | 11/TT | dựng Việt Nam | phối không đúng quy định. | ||
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
12 | 12/TT | CTCP Xây dựng số 1 | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 30 | 30 |
13 | 13/TT | CTCP Xây dựng số 11 | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 40 | 40 |
14 | 14/TT | CTCP Licogi 12 | - Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | Cảnh cáo | 40 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
phối không đúng quy định. | |||||
- Báo cáo không đúng quy định | 30 | ||||
10 | |||||
15 | 15/TT | CTCP Viễn thông FPT | Không công bố thông tin theo đúng quy định | 20 | 20 |
CTCP Thương mại và | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 30 | 55 | ||
16 | 16/TT | vận tải Sông Đà | phối không đúng quy định. | ||
- Báo cáo và công bố thông tin không đúng quy định | 25 | ||||
17 | 17/TT | CTCP MT Gas | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 20 | 20 |
18 | 18/TT | Ông Huỳnh Thanh Kháng | Thực hiện giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ mà không báo cáo | 10 | 10 |
19 | 19/TT | Ông Nguyễn Tấn Anh | Thực hiện giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ mà không báo cáo | 10 | 10 |
20 | 20/TT | Ông Nguyễn Đông Hải | Thực hiện giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ mà không báo cáo | 10 | 10 |
21 | 21/TT | Bà Nguyễn Thị Cúc | Thực hiện giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ mà không báo cáo | 10 | 10 |
CTCP Vật liệu Bưu | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 20 | 30 | ||
22 | 22/TT | điện | phối không đúng quy định. | ||
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
23 | 23/TT | CTCP Lilama 3 | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 30 | 30 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
24 | 24/TT | CTCP Dệt may 29/3 | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 20 | 20 |
25 | 25/TT | CTCP Y tế Danameco | Báo cáo không đúng quy định | Cảnh cáo | Cảnh cáo |
26 | 26/TT | CTCP Chế tạo kết cấu thép Vneco.SSM | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 20 | 20 |
27 | 27/TT | CTCP Xây dựng và kinh doanh vật tư | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 30 | 30 |
28 | 28/TT | CTCP Thế giới số Trần Anh | Báo cáo không đúng quy định | Cảnh cáo | Cảnh cáo |
29 | 29/TT | CTCP Điện miền bắc 2 | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. - Báo cáo không đúng quy định | 20 10 | 30 |
30 | 30/TT | CTCP Viglacera Hạ Long | - Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | Cảnh cáo 20 | 20 |
31 | 31/TT | Ngân hàng thương mại | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 60 | 60 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
cổ phần Phương Đông | phối không đúng quy định. - Báo cáo không đúng quy định | ||||
32 | 32/TT | CTCP Cấp nước Phú Mỹ Tỉnh Bà Rịa- Vũng Tàu | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 20 | 20 |
33 | 33/TT | CTCP Xây lắp thương mại số 2 | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 20 | 20 |
CTCP Lilama 69-1 | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 20 | 30 | ||
34 | 34/TT | phối không đúng quy định. | |||
- Công bố thông tin không đúng quy định | 10 | ||||
35 | 35/TT | CTCP Ngoại thương và phát triển đầu tư TP. Hồ Chí Minh | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 20 | 20 |
CTCP Cảng Đình Vũ | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 20 | 25 | ||
36 | 36/TT | phối không đúng quy định. | |||
- Báo cáo không đúng quy định | 5 | ||||
CTCP Thuỷ đặc sản | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 20 | 45 | ||
37 | 37/TT | phối không đúng quy định. | |||
- Lập hồ sơ đăng ký chào bán có thông tin sai lệch. | 20 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
- Báo cáo không đúng quy định | 5 | ||||
38 | 38/TT | CTCP Kinh doanh và phát triển Bình Dương | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 20 | 20 |
39 | 39/TT | CTCP Phát triển hạ tầng kỹ thuật | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. - Phát hành chứng khoán trái với phương án đã được ĐHĐCĐ thông qua | 50 | 50 |
40 | 40/TT | CTCP Vinaconex 25 | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. - Có nhiều thiếu sót trong quá trình thực hiện phát hành | 40 | 40 |
41 | 41/TT | CTCP Nhựa Rạng Đông | Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 20 | 20 |
42 | 43/TT | CTCP Dược- vật tư y tế Thanh Hoá | - Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | Cảnh cáo 20 | 20 |
43 | 42/TT | CTCP Xây dựng điện Vneco1 | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 40 | 40 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
CTCP Xây dựng số 15 | - Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn | 10 | 30 | ||
44 | 44/TT | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 20 | ||
phối không đúng quy định. | |||||
CTCP Thế kỷ 21 | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 50 | 60 | ||
45 | 45/TT | phối không đúng quy định | |||
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
CTCP Giao nhận ngoại | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 30 | 40 | ||
46 | 46/TT | thương | phối không đúng quy định | ||
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
47 | 47/TT | Ông Trương Đình Khởi | Giao dịch thao túng thị trường | 100 | 100 |
48 | 48/TT | Vietnam Investment Limited | Giao dịch cổ đông lớn mà không báo cáo | 20 | 20 |
49 | 49/TT | CTCP Xuất nhập khẩu và Đầu tư Thừa Thiên Huế | Báo cáo không đúng quy định | 10 | 10 |
50 | 51/TT | CTCP Chứng khoán Việt Quốc | Nộp báo cáo tài chính năm không đúng thời hạn | Cảnh cáo | Cảnh cáo |
51 | 52/TT | CTCP Chứng khoán VN Direct | Nộp báo cáo tài chính năm không đúng thời hạn | Cảnh cáo | Cảnh cáo |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
CTCP Thương mại Gia Lai | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định | Cảnh | 30 | ||
- Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | cáo | ||||
52 | 53/TT | phối không đúng quy định | |||
- Báo cáo không đúng quy định | 20 | ||||
10 | |||||
53 | 384/QĐ- UBCK | CTCP Chứng khoán Sài Gòn | Không tổ chức, thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ,quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong công ty và trong giao dịch với người có liên quan theo quy định của phát luật. | 20 | 20 |
54 | 385/QĐ- UBCK | CTCP Chứng khoán Bảo Việt | Cho khách hàng bán chứng khoán khi không chứng khoán | 50 | 50 |
55 | 54/TT | CTCP Tập đoàn công nghệ CMC | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 50 | 50 |
56 | 55/TT | CTCP Thương mại dịch vụ tổng họp Cảng Hải Phòng | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | Cảnh cáo 30 | 30 |
57 | 56/TT | CTCP May Sài Gòn 3 | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |