Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
UBCKNN | |||||
116 | 114/TT | CTCP Đầu tư và Phát triển Đa quốc gia I.D.I | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 50 | 50 |
CTCP Xây dựng số 9 | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 50 | 60 | ||
117 | 115/TT | phối không đúng quy định | |||
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
118 | 116/TT | CTCP Xuất nhập khẩu Gia công và Bao bì | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
119 | 117/TT | CTCP Dịch vụ viễn thông và in bưu điện | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
120 | 118/TT | CTCP Thiết bị Phụ tùng | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
121 | 119/TT | Ông Nguyễn Tiến Trãi | - Là thành viên HĐQT công ty niêm yết trên Sở GDCK tp HCM đã thực hiện bán cổ phiếu không báo cáo UBCKNN | 10 | 10 |
CTCP Địa ốc Sài gòn | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định | 5 | 65 | ||
122 | 120/TT | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 50 | ||
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
123 | 121/TT | CTCP Hải Việt | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 30 | 40 |
Có thể bạn quan tâm!
-
Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước (2004), Quyết Định 259/qđ-Ubck 27/9/2004 V/v Phân Định Trách Nhiệm Giữa Ttgdck Và Các Đơn Vị Chức Năng Của Ubcknn -
Thống Kê Kết Quả Xử Lý Vi Phạm Hành Chính Trong Lĩnh Vực Chứng Khoán Và Ttck Trong Năm 2008 -
Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam - 28 -
Tình Hình Tăng Giảm Chứng Khoán Niêm Yết Năm 2008 -
Kinh Nghiệm Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán Của Hàn Quốc -
Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam - 32
Xem toàn bộ 267 trang tài liệu này.
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
124 | 122/TT | CTCP Xuất Nhập khẩu Tổng hợp I VN | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
125 | 123/TT | CTCP Đầu tư Châu á Thái Bình Dương | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 50 | 50 |
126 | 124/TT | CTCP Quê Hương Liberty | - Phát hành cổ phiếu cho CBCNV và phát hành riêng lẻ cho cổ đông chiến lược nhưng không báo cáo UBCKNN và công bố thông tin | 30 | 30 |
CTCP Đầu tư và Xây | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 20 | 40 | ||
127 | 125/TT | dựng HUD 4 | phối không đúng quy định | ||
- Báo cáo không đúng quy định | 20 | ||||
CTCP Bông Bạch tuyết | - Công bố thông tin có chứa đựng thông tin sai sự thật | 50 | 90 | ||
128 | 126/TT | - Công bố thông tin không đầy đủ kịp thời , đúng hạn theo quy định - Báo cáo không đúng quy định | 30 | ||
10 | |||||
129 | 127/TT | CTCP Công trình Đường sắt | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
130 | 128/TT | CTCP Xuất nhập khẩu Xây dựng và Công trình | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
CTCP Vinaconex 34 | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định | 10 | 70 | ||
131 | 129/TT | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 50 | ||
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
132 | 130/TT | CTCP Thuỷ điện Miền Nam | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định | 10 | 10 |
133 | 131/TT | CTCP Bông Sen | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
134 | 132/TT | CTCP Sơn Tổng hợp Hà Nội | - Báo cáo không đúng quy định | 10 | 10 |
135 | 133/TT | CTCP Nhựa Tân Tiễn | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | Cảnh cáo 30 | Cảnh cáo 30 |
CTCP Hải Minh | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định | 10 | 60 | ||
136 | 134/TT | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | 40 | ||
phối không đúng quy định |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
CTCP Vạn Phát Hưng | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định | 10 | 60 | ||
137 | 135/TT | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân | |||
phối không đúng quy định | 50 |
(Nguồn: UBCKNN – www.ssc.gov.vn)
Phô lôc 2
(Nguồn: Sở giao dịch Chứng khóan TP Hồ Chí Minh)
Phụ lục 3: Danh sách các Ngân hàng Lưu ký
Tên công ty | Website | Vốn điều lệ (VNĐ) | |
1 | Ngân hàng Hồng Kông và Thượng Hải - Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh | ||
2 | Ngân hàng Standard Chartered - Chi nhánh Hà Nội | ||
3 | Ngân hàng Deutsche Bank AG- Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh | ||
4 | Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam | www.vietcombank.co m.vn | |
5 | Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam | www.bidv.com.vn | |
6 | Ngân hàng Citibank N.A, chi nhánh Hà Nội | ||
7 | Ngân Hàng JPMorgan Chase N.A – Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh | ||
8 | Ngân Hàng Far East National Bank – Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh |
(Nguồn: UBCKNN – www.ssc.gov.vn)
Phụ lục 4: Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài trên SGDCK TPHCM năm 2008
Phụ lục 5: GDP theo giá thực tế
(Nguồn: Tổng cục Thống kê)
Phụ lục 6: Tỷ lệ tăng trưởng đầu tư và tiêu dùng hàng năm
(Nguồn: CTCK VN-Direct)
Phụ lục 7: Tăng trưởng tín dụng và đầu tư
(Nguồn: CTCK VN-Direct)
Phụ lục 8:
Phụ lục 9:
(Nguồn: Tổng Cục thống kê)