Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước (2004), Quyết Định 259/qđ-Ubck 27/9/2004 V/v Phân

tin liên quan, còn giám sát các giao dịch nội gián, thao túng thị trường thì chưa thực hiện được. Những nguyên nhân cơ bản của hạn chế được luận giải theo 2 nhóm, mỗi nhóm bao gồm nhiều nội dung khác nhau.

Thứ ba, đề xuất những giải pháp tăng cường giám sát giao dịch chứng khoán trên TTCKVN. Trong nội dung này, các giải pháp được đề xuất bao gồm xác lập mô hình giám sát giao dịch chứng khoán và mối quan hệ giữa các chủ thể giám sát, nội dung và phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của mỗi chủ thể giám sát, trong đó, chú trọng vai trò của HHKDCK trong hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán. Các giải pháp về nâng cao năng lực nhân sự thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán, xây dựng cơ sở dữ liệu phục vụ giám sát và đề xuất hệ thống chỉ tiêu giám sát giao dịch chứng khoán cũng được luận án đưa ra và luận giải một cách khoa học. Tác giả cũng kiến nghị các điều kiện để thực hiện giải pháp đối với Chính phủ và các cơ quan liên quan trong việc điều chỉnh chiến lược phát triển Thị trường Chứng khoán do bối cảnh TTCKVN thay đổi mạnh trong năm 2008. Bên cạnh đó, các điều kiện thực hiện giải pháp khác bao gồm hoàn thiện khung pháp lý cho giám sát giao dịch chứng khoán, nâng cao vai trò của HHKDCK trong giám sát giao dịch chứng khoán, quản lý chặt chẽ các hoạt động của tổ chức kinh doanh và cung cấp dịch vụ chứng khoán và xây dựng cơ chế tài chính cho giám sát giao dịch chứng khoán.

Tác giả luận án hy vọng, thông qua việc hoàn thành các mục tiêu nghiêu cứu nói trên đã góp phần thực hiện tính công bằng, minh bạch, công khai và nâng cao tính hiệu quả của TTCKVN. Đồng thời, tác giả rất mong nhận được sự quan tâm, góp ý của các nhà khoa học, các nhà thực tiễn và những người quan tâm để luận án được hoàn thiện hơn.

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU

ĐỀ TÀI KHOA HỌC

1. Lê Trung Thành (2007), Thành viên đề tài cấp Bộ (Do PGS.TS Trần Đăng Khâm làm chủ nhiệm, năm 2007): “Phát triển các nhà tạo lập thị trường trái phiếu ở Việt Nam”.

2. Lê Trung Thành (2008), Chủ nhiệm đề tài cấp cơ sở (năm 2008): “Hoàn thiện hệ thống chỉ tiêu giám sát giao dịch trên thị trường chứng khoán Việt Nam”.

BÀI VIẾT TẠP CHÍ, HỘI THẢO