Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
58 | 57/TT | Ngân hàng thương mại cổ phần Dầu khí Toàn cầu | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 50 | 50 |
59 | 58/TT | CTCP Dược phẩm Hà nội | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
60 | 59/TT | CTCP Xây dựng số 3 Hải Phòng | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 50 | 50 |
61 | 60/TT | CTCP thủy sản Cà Mau | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
62 | 61/TT | CTCP Mỹ phẩm Sài Gòn | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
63 | 62/TT | CTCP Quản lý quỹ Thành Việt | Nộp báo cáo tài chính năm không đúng thời hạn | Cảnh cáo | |
64 | 63/TT | CTCP Quản lý quỹ Phương Đông | Nộp báo cáo tài chính năm không đúng thời hạn | Cảnh cáo | |
65 | 64/TT | Ngân hàng TM CP Đại | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định | Cảnh | Cảnh |
Có thể bạn quan tâm!
-
Nâng Cao Vai Trò Của Hiệp Hội Kinh Doanh Chứng Khoán Trong Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán -
Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước (2004), Quyết Định 259/qđ-Ubck 27/9/2004 V/v Phân Định Trách Nhiệm Giữa Ttgdck Và Các Đơn Vị Chức Năng Của Ubcknn -
Thống Kê Kết Quả Xử Lý Vi Phạm Hành Chính Trong Lĩnh Vực Chứng Khoán Và Ttck Trong Năm 2008 -
Giao Dịch Của Nhà Đầu Tư Nước Ngoài Trên Sgdck Tphcm Năm 2008 -
Tình Hình Tăng Giảm Chứng Khoán Niêm Yết Năm 2008 -
Kinh Nghiệm Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán Của Hàn Quốc
Xem toàn bộ 267 trang tài liệu này.
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
Tín | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | cáo 50 | cáo 50 | ||
66 | 65/TT | CTCP Thanh Bình | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
67 | 66/TT | CTCP Bao bì Dược | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | 40 | 40 |
68 | 67/TT | CTCP Bê tông ly tâm An Giang | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
69 | 68/TT | CTCP Thương mại Bưu chính Viễn thông | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 35 | 35 |
70 | 69/TT | CTCP Cơ điện Hà Giang | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
71 | 70/TT | CTCP Đầu tư và phát triển nhà số 6 Hà Nội | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | 40 | 40 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
72 | 71/TT | CTCP Việt Sáng tạo | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
73 | 72/TT | CTTNHH Thiên An | - Giao dịch của cổ đông lớn mà không báo cáo theo quy định | 10 | 10 |
74 | 73/TT | CTCP Đầu tư và xây dựng công nghiệp | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | 50 | 50 |
75 | 74/TT | CTCP Dược-Vật tư y tế Nghệ An | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 40 | 40 |
76 | 75/TT | CTCP Sông Đà 5.05 | - Thực hiện giao dịch cổ phiếu quỹ mà không báo cáo theo quy định | Cảnh cáo | Cảnh cáo |
77 | 76/TT | CTCP Sông Đà 1.01 | - Thực hiện giao dịch cổ phiếu quỹ mà không báo cáo theo quy định | Cảnh cáo | Cảnh cáo |
78 | 77/TT | CTCP Chứng khoán Phố Wall | - Công bố thông tin không chính xác | Cảnh cáo | Cảnh cáo |
79 | 78/TT | CTCP Giao nhận Vận tải và thương mại | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | 55 | 55 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
- Công bố thông tin không đúng quy định | |||||
80 | 79/TT | CTCP Xuất nhập khẩu Năm Căn | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 30 |
81 | 80/TT | CTCP Quản lý quỹ Thành Việt | Nộp báo cáo tài chính năm không đúng thời hạn | 10 | 10 |
82 | 81/TT | CTCP May thêu giày dép W.E.C Sài Gòn | Báo cáo không đúng quy định | 5 | 5 |
83 | 82/TT | CTCP Vận tải và giao nhận Bia Sài Gòn | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | 55 | 55 |
84 | 83/TT | CTCP Dược phẩm Hà Tây | - Báo cáo không đúng quy định - Không công bố thông tin theo quy định | 30 | 30 |
85 | 84/TT | CTCP Đúc Tân Long Contrexim | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 55 | 55 |
86 | 85/TT | CTCP Chứng khoán | - Giao dịch cổ phiếu của cổ đông lớn mà không báo cáo theo quy | 20 | 20 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
Tân Việt | định | ||||
87 | 86/TT | CTCP XNK Mây tre VN | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | 40 | 40 |
88 | 87/TT | CTCP Vimedimex | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
89 | 88/TT | CTCP HUD1 | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
90 | 89/TT | CTCP XD & GT Bình Dương | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Công bố thông tin không đúng quy định | 70 | 70 |
91 | 90/TT | CTCP TS Minh Hải | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
92 | 91/TT | CTCP Khoáng sản và luyện kim Cao Bằng | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 60 | 60 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
- Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn | |||||
93 | 92/TT | CTCP đá ốp lát cao cấp Vinaconex | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
94 | 93/TT | CTCP lương thực vật tư nông nghiệp Đắk Lắk | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
95 | 94/TT | CTCP xi măng Lạng Sơn | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
96 | 95/TT | CTCP thiết bị phụ tùng Đà Nẵng | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
97 | 96/TT | CTCP bê tông Biên Hoà | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 50 | 50 |
98 | 97/TT | CTCP sách thiết bị trường học Đà Nẵng | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
99 | 98/TT | CTCP dịch vụ Phú Nhuận | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 20 | 20 |
100 | 99/TT | CTCP đầu tư kiến trúc xây dựng Toàn Thịnh | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 35 | 35 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
Phát | - Báo cáo không đúng quy định | ||||
101 | 100/TT | CTCP Thuỷ sản Hà Nội | Không tuân thủ các quy định về quản trị công ty. | Cảnh cáo | Cảnh cáo |
102 | 101/TT | CTCP xây dựng năng lượng | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng không đúng thời hạn | 55 | 55 |
103 | 102/TT | CTCP Mai Lĩnh Đông Bắc Bộ | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 50 | 50 |
104 | 103/TT | CTCP thương mại Phú Nhuận | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | 70 | 70 |
105 | 104/TT | CTCP chứng khoán Âu Lạc | Không báo cáo việc sửa đổi, bổ sung điều lệ | 10 | 10 |
106 | 105/TT | CTCP sơn tổng hợp Hà Nội | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định - Báo cáo không đúng quy định | 40 | 40 |
107 | 106/TT | CTQuản lý quỹ SSI | Ký hợp đồng uỷ thác đầu tư với khách hàng nhưng không báo cáo UBCKNN | 20 | 20 |
108 | 107/TT | Bà Nguyễn Thị Vân | Sử dụng thông tin nội bộ để thực hiện mua, bán chứng khoán của | 40 | 40 |
Số Quyết định | Tên tổ chức, cá nhân | Hành vi phạm | Mức phạt (triệu đồng) | ||
Từng hành vi | Tổng cộng | ||||
Trang | công ty đại chúng cho chính mình | ||||
109 | 108/TT | CTCP Dịch vụ Vận tải Sài gòn | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định. | 30 | 30 |
110 | 108/TT | CTCP Xây dựng 47 | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | Cảnh cáo 20 | Cảnh cáo 20 |
Ctcp May Sài gòn 2 | - Nộp hồ sơ công ty đại chúng không đúng quy định | 10 | |||
111 | 109/TT | - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không đúng quy định | 30 | 50 | |
- Báo cáo không đúng quy định | 10 | ||||
112 | 110/TT | Bà Đào Thanh Nga | - Là thành viên Ban kiểm soát CTCP Alphanam (niêm yết trên Sở GDCK tp HCM) thực hiện bán cổ phiếu ALP không báo cáo UBCKNN | 10 | 10 |
113 | 111/TT | Ông Nguyễn Xuân Khoa | - Là thành viên HĐQT công ty niêm yết trên Sở GDCK tp HCM đã thực hiện bán cổ phiếu không báo cáo UBCKNN | 20 | 20 |
114 | 112/TT | CTCP Xuất Nhập khẩu Petrolimex | - Vi phạm quy định về báo cáo tỷ lệ sở hữu của cổ đông lớn | 10 | 10 |
115 | 113/TT | Ông Nguyễn Đức Hiển | - Là người có liên quan với Phó Tổng GĐ của công ty niêm yết trên Sở GDCK tp HCM đã thực hiện bán cổ phiếu không báo cáo | 10 | 10 |