Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Bộ Giáo Dục Và Đào Tạo Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân  Lê Trung Thành Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán Trên Thị Trường Chứng Khoán Việt Nam Hà Nội, Năm 2010 Bộ Giáo Dục Và Đào Tạo Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân  Lê Trung ...

2. Mục đích và ý nghĩa nghiên cứu của luận án - Hệ thống hoá những vấn đề lý luận cơ bản về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán. - Phân tích, đánh giá thực trạng giám sát giao dịch chứng khoán trên thị ...

Phương án đầu tư, tạo cơ sở tham chiếu cho các nhà phát hành cũng như các nhà đầu tư trên thị trường sơ cấp. Thông qua cơ chế bàn tay vô hình, vốn sẽ được chuyển tới những công ty nào hoạt động có hiệu quả cao nhất, qua đó làm ...

Bước 9: Thanh toán và hoàn tất giao dịch Trung tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán tiến hành so khớp kết quả giao dịch do SGDCK cung cấp và báo cáo kết quả giao dịch của các CTCK để tiến hành thanh toán bù trừ. Trong thời gian T+x ...

Của thị trường. Giám sát của SGDCK và giám sát của Hiệp hội Kinh doanh chứng khoán (HHKDCK) chủ yếu tập trung phát hiện và xử lý (trong phạm vi quyền hạn của tổ chức) những giao dịch và hành vi kinh doanh, đầu tư bất thường của các ...

Giám sát hoạt động từ UBCK, đồng thời, cũng giám sát giao dịch chứng khoán của các thành viên tham gia TTCK. 1.2.3.2. Công ty niêm yết Công ty niêm yết (CTNY) là một trong những đối tượng chính của hoạt động giám sát. Các thông tin về ...

B. Phương thức giám sát Với ba nội dung chính như trên, SGDCK giám sát giao dịch chứng khoán thông qua các phương thức sau: Một là, giám sát các thành viên thông qua các quy chế thành viên Sở giao dịch chứng khoán giám sát các CTCK thành viên ...

Ba là , mức độ đạt được mục tiêu giám sát giao dịch ngày càng cao hơn, cụ thể là: - Mức độ công bằng của thị trường ngày càng cao hơn. Thị trường công bằng là nơi mọi chủ thể tham gia quá trình giao dịch phải tuân thủ các quy ...

Vi vi phạm, các nguyên tắc ứng xử trong giám sát giao dịch chứng khoán giữa các chủ thể giám sát, giữa chủ thể giám sát với đối tượng giám sát, trên cơ sở đó, xử lý và cưỡng chế thực thi. Bên cạnh đó, khi hệ thống pháp lý hoàn ...

(Nguồn: Website www.vietstock.com.vn ) Biểu đồ 2.7: Sự thay đổi chỉ số VN-Index từ 7/2000 - 12/2008 Sự biến động của chỉ số VN-Index phần nào phản ánh được sự biến động kinh tế của Việt Nam trong bối cảnh thị trường tài chính toàn ...

Thứ ba , do các nhà đầu tư trong nước chịu sự chi phối của các nhà đầu tư nước ngoài, tâm lý đám đông chi phối hành vi, vì vậy, giá chứng khoán không phản ánh tức thời và chính xác các thông tin mới được công bố. Các biểu hiện ...

ADF Test Statistic -13.60201 1% Critical Value* -3.4367 5% Critical Value -2.8635 10% Critical Value -2.5678 *MacKinnon critical values for rejection of hypothesis of a unit root. Augmented Dickey-Fuller Test Equation Dependent Variable: D(RVNINDEX) Method: Least Squares Date: 04/07/09 Time: 00:48 ...

Nhiên, hiện tại, chức năng giám sát còn thuộc các Ban chức năng của UBCK, Ban Giám sát (Thành lập tháng 3/2008) và Thanh tra UBCK. Ơ Chánh thanh tra Phòng giám sát công ty phát hành và công bố thông tin Phòng kiểm tra kế toán . Phòng giám sát công ty ...

Tuy nhiên, các phương thức này còn mang tính lý thuyết, trên thực tế, hoạt động giám sát chủ yếu dựa vào báo cáo của các thành viên tham gia thị trường, đơn thư khiếu nại và kiểm tra. Vì vậy, số vi phạm phát hiện và xử lý trong giai ...

Tiếp cũng bộc lộ những hạn chế nhất định nhất là trong việc giám sát các CTCK thực hiện nghĩa vụ đối với khách hàng của mình, ví dụ như trong trường hợp CTCK không ưu tiên đặt lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty, hoặc ...

- Giao dịch cổ phiếu của các cổ đông sáng lập được thực hiện theo phương thức thoả thuận trực tiếp tại TTLKCK, nhưng phải báo cáo và công bố thông tin trên hệ thống của SGDCK TPHCM ít nhất 01 ngày trước ngày thực hiện giao dịch. ...

Đó. Có thể giải thích điều này qua quy mô vốn hóa thị trường tăng lên (năm 2005 là 6,1% GDP, năm 2006 là 22,7% GDP, năm 2007 là 43% GDP, năm 2008 là 14,86% GDP) làm hạn chế khả năng can thiệp giá, nhà đầu tư trên TTCKVN cũng tỉnh táo và khôn ...

SGDCK, trên 340 CTNY, 100 CTCK, 42 công ty quản lý quỹ, 30 QĐT chứng khoán và nhiều tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán khác. Tại SGDCK TPHCM , hoạt động giám sát vẫn còn thụ động trên cơ sở các báo cáo ...

Doanh nghiệp nhà nước không cần giữ cổ phần chi phối hoặc không cần nắm giữ cổ phần. Chuyển đổi các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài sang hình thức công ty cổ phần và niêm yết, giao dịch trên thị trường chứng khoán; - ...

- Hỗ trợ nhau giữa các thành viên nhằm bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường bằng cách áp dụng bắt buộc các chuẩn mực và thực hiện việc cưỡng chế thực thi đối với các vi phạm. Các hoạt động này đã thúc đẩy hoạt động ...

Bảng 3.1: Số thông tin nhận được hàng năm tại SESC – Nhật Bản Nguồn thông tin 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Internet 606 1,282 1,804 2,061 3,251 5,815 5,011 4,193 Điện thoại 390 408 749 616 787 1,022 702 766 Mail 205 291 290 287 408 377 443 381 Trao đổi cá ...

Phương pháp Phương pháp phân tích nhân tố chính (PCA) Mục tiêu của phương pháp PCA là tìm ra những đặc tính quan trọng để giải thích sự thay đổi các điều kiện tài chính của các công ty. Phương pháp này tìm các mẫu thể hiện mối quan ...

Phép cài đặt tự động các chỉ tiêu giám sát giao dịch chứng khoán, có khả năng kết nối hệ thống cơ sở dữ liệu được tích hợp từ hệ thống giao dịch, hệ thống công bố thông tin và hệ thống đăng ký - lưu ký - thanh toán bù trừ ...

Trong khi khối lượng GD 1 loại cổ phiếu tăng ≥ y % 47. Khi khối lượng GD toàn thị trường trong tháng (có mức tăng) ≥ x %, trong khi khối lượng GD 1 loại cổ phiếu giảm ≥ y % 48. Khi khối lượng GD toàn thị trường trong tháng (có mức ...

+ Ủy quyền của UBCKNN cho SGDCK kiểm tra định kỳ và bất thường cần được quy định tại chức năng, nhiệm vụ, nên sớm xem xét bỏ quy định về ủy quyền bằng văn bản trong từng đợt kiểm tra như hiện nay. + SGDCK cần được chủ ...

Tin liên quan, còn giám sát các giao dịch nội gián, thao túng thị trường thì chưa thực hiện được. Những nguyên nhân cơ bản của hạn chế được luận giải theo 2 nhóm, mỗi nhóm bao gồm nhiều nội dung khác nhau. Thứ ba , đề xuất những ...

CÁC PHỤ LỤC CỦA LUẬN ÁN Phụ lục 1: Thống kê kết quả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK trong năm 2008 TT Số Quyết định Tên tổ chức, cá nhân Hành vi phạm Mức phạt (triệu đồng) Từng hành vi Tổng cộng 1 01/TT ...

TT Số Quyết định Tên tổ chức, cá nhân Hành vi phạm Mức phạt (triệu đồng) Từng hành vi Tổng cộng 58 57/TT Ngân hàng thương mại cổ phần Dầu khí Toàn cầu - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không ...

TT Số Quyết định Tên tổ chức, cá nhân Hành vi phạm Mức phạt (triệu đồng) Từng hành vi Tổng cộng UBCKNN 116 114/TT CTCP Đầu tư và Phát triển Đa quốc gia I.D.I - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối ...

Phụ lục 10: Phụ lục 11: Phụ lục 12: Phụ lục 13: Tình hình tăng giảm chứng khoán niêm yết năm 2008 (Nguồn: UBCKNN) Phụ lục 14: Số thông tin nhận được hàng năm tại SESC (Nguồn: SESC Annual Report 2007/2008) Phụ lục 15: Mối quan hệ giữa FSA ...

Concerning Application for Confirmation and Examination, etc., of Securities Incident (Fair Business Practice Regulations No.12))  (Quy chế kiểm soát nội bộ đối với các thành viên Hiệp hội) Regulations Concerning Internal Administrators, etc., of Association Members (Fair ...

- Quy chế về quản lý hợp đồng với khách hàng của các công ty chứng khoán; - Quy chế công bố thông tin của các giao dịch trái phiếu OTC; Tại Nhật Bản12, Hiệp hội kinh doanh chứng khoán (JSDA) đưa ra các hệ thống quy định sau: - Điều lệ ...

Phụ lục 25: Một ví dụ về thời gian thực hiện phân tích, kiểm tra và kết luận về vi phạm Ngày 17/3/2009, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký 5 Quyết định xử phạt đối với các pháp nhân và cá nhân sau: - Công ty TNHH Rồng Thái Bình Dương (do Ông ...