Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Phụ lục 25: Một ví dụ về thời gian thực hiện phân tích, kiểm tra và kết luận về vi phạm

Ngày 17/3/2009, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký 5 Quyết định xử phạt đối với các pháp nhân và cá nhân sau:

- Công ty TNHH Rồng Thái Bình Dương (do Ông Nguyễn Quốc Toàn là Chủ tịch Hội đồng thành viên, đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị của Công ty Cổ phần Xuất Nhập khẩu Lâm Thủy sản Bến Tre)

- Ông Trương Thành Dũng (là người có quan hệ hợp tác kinh doanh với Công ty Cổ phần Xuất Nhập khẩu Lâm Thuỷ sản Bến Tre)

- Ông Nguyễn Hữu Thuần (là cán bộ Sở Tài chính tỉnh Bến Tre)

- Ông Quảng Thanh Liêm (là em rể Ông Nguyễn Văn Hiếu - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xuất Nhập khẩu Lâm Thủy sản Bến Tre)

- Ông Nguyễn Văn Phước (là em ruột Ông Nguyễn Văn Hiếu - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xuất Nhập khẩu Lâm Thủy sản Bến Tre)

Các đối tượng này đã sử dụng thông tin nội bộ về việc hoàn trả phần thặng dư vốn phát hành thêm khi cổ phần hóa của Công ty Cổ phần Xuất Nhập khẩu Lâm Thủy sản Bến Tre thực hiện đặt mua cổ phiếu FBT với khối lượng lớn trước khi thông tin này được công bố ra công chúng, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 9 Luật Chứng khoán.

Vi phạm diễn ra vào tháng 8, 9/2008, sau khi kết thúc các thủ tục giám sát tại SGDCK TPHCM, UBCKNN (Ban Giám sát) đã kiểm tra và gửi toàn bộ biên bản sang Thanh tra UBCKNN vào tháng 11/2008, cho đến tháng 3/2009 mới có quyết định xử phạt. Như vậy, thời gian kéo dài 4 tháng, nếu tính từ khi diễn ra vi phạm thì thời gian kéo dài hơn 6 tháng.