BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG
LUẬN VĂN THẠC SĨ
NÂNG CAO HIỆU QUẢ QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG VỐN VIỆT NAM TRONG BỐI CẢNH CÁCH MẠNG CÔNG NGHIỆP 4.0
Chuyên ngành: Tài chính ngân hàng
NGÔ THU TRANG
HÀ NỘI - 2022
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG
LUẬN VĂN THẠC SĨ
NÂNG CAO HIỆU QUẢ QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG VỐN VIỆT NAM TRONG BỐI CẢNH CÁCH MẠNG CÔNG NGHIỆP 4.0
Chuyên ngành : Tài chính ngân hàng
Mã số : 8340201
LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ
Giảng viên hướng dẫn: PGS. TS. Đặng Thị Nhàn
HÀ NỘI - 2022
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan kết quả nghiên cứu luận án này là của riêng tôi. Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về kết quả nghiên cứu của mình.
Hà Nội, ngày 28 tháng 02 năm 2022
MỤC LỤC
DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ VÀ DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TÓM TẮT NỘI DUNG NGHIÊN CỨU
MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG 1: CƠ SỞ CỦA LÝ LUẬN VỀ HIỆU QUẢ QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG VỐN 8
1.1 Thị trường vốn 8
1.1.1 Khái niệm Thị trường vốn 8
1.1.2 Đặc điểm của thị trường vốn 10
1.1.2.1. Đối tượng hàng hóa của thị trường vốn 10
1.1.2.2. Thị trường vốn là thị trường hoạt động liên tục và với hình thức cung cấp tài chính trực tiếp cho các chủ thể có nhu cầu 11
1.1.2.3. Gần với thị trường cạnh tranh hoàn hảo 13
1.1.2.4. Tính minh bạch và công bố thông tin 14
1.1.2.5. Rủi ro thị trường và khả năng sinh lời 15
1.1.3 Vai trò của thị trường vốn trong nền kinh tế 17
1.1.3.1. Khả năng huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế 17
1.1.3.2. Tạo tính thanh khoản 19
1.1.3.3. Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng 20
1.1.3.4. Đánh giá hoạt động của doanh nghiệp 21
1.1.3.5. Tạo môi trường giúp Chính phủ thực hiện chức năng chính sách kinh tế vĩ mô 22
1.2 Hiệu quả quản lý thị trường vốn 23
1.2.1. Quản lý thị trường vốn 23
1.2.1.1 Khái niệm 23
1.2.1.2 Các nội dung quản lý thị trường vốn 24
1.2.2. Hiệu quả quản lý thị trường vốn 30
1.2.2.1. Khái niệm 30
1.2.2.2. Các tiêu chí định tính đánh giá hiệu quả quản lý thị trường vốn.31
1.2.2.3. Tiêu chí định lượng đánh giá hiệu quả quản lý thị trường vốn
.........................................................................................................35
1.2.3. Tác động cách mạng công nghiệp 4.0 trong công tác quản lý thị trường vốn 38
1.3 Kinh nghiệm quản lý thị trường vốn tại một số nước trên thế giới trong bối cảnh CMCN 4.0 42
1.3.1. Thực trạng quản lý thị trường vốn tại Singapore trong bối cảnh CMCN 4.0 42
1.3.1.1. Thực trạng cơ cấu, tổ chức thị trường vốn tại Singapore 42
1.3.1.2. Thực trạng cách thức giám sát và mô hình quản lý thị trường vốn tại Singapore 44
1.3.1.3. Thực trạng hiệu quả của quản lý thị trường vốn tại Singapore trong bối cảnh cách mạng công nghiệp 4.0 46
1.3.2. Thực trạng quản lý thị trường vốn tại Trung Quốc trong bối cảnh CMCN 4.0
…………………………………………………………………………48
1.3.2.1. Thực trạng cơ cấu, tổ chức thị trường vốn tại Trung Quốc 48
1.3.2.2. Thực trạng cách thức giám sát và mô hình quản lý thị trường vốn tại Trung Quốc 49
1.3.2.3. Thực trạng hiệu quả của quản lý thị trường vốn tại Trung Quốc trong bối cảnh cách mạng công nghiệp 4.0 52
1.3.3. Bài học kinh nghiệm quản lý thị trường vốn cho Việt Nam 53
1.3.3.1. Bài học về quản lý, giám sát thị trường vốn 53
1.3.3.2. Bài học về ứng dụng công nghệ thông tin trong quản lý thị trường vốn 54
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG VỐN VIỆT NAM TRONG BỐI CẢNH CÁCH MẠNG CÔNG NGHIỆP 4.0 55
2.1 Thực trạng tổ chức và mô hình quản lý thị trường vốn Việt Nam hiện nay
………………….. ..............................................................................................55
2.1.1 Quy mô tổ chức thị trường vốn Việt Nam 55
2.1.2 Mô hình quản lý hiện nay 58
2.1.3 Vai trò, chức năng nhiệm vụ của các tổ chức, cơ quan Nhà nước có thẩm quyền trong công tác quản lý 61
2.1.2.1. Bộ tài chính 61
2.1.2.2. Ủy ban chứng khoán Nhà nước 62
2.1.2.3. Sở giao dịch chứng khoán 63
2.1.2.4. Công ty chứng khoán 66
2.1.2.5. Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán 68
2.2 Thực trạng cơ chế giám sát thị trường vốn Việt Nam 68
2.2.1. Theo dõi thị trường vốn 68
2.2.2. Thanh tra thị trường vốn 70
2.2.3. Thực trạng công tác giám sát thị trường vốn Việt Nam trong bối cảnh cách mạng công nghiệp 4.0 72
2.3 Thực trạng hiệu quả quản lý thị trường vốn Việt Nam trong bối cảnh cách mạng công nghiệp 4.0 73
2.3.1. Những tiêu chí đạt được trong công tác quản lý thị trường vốn Việt Nam hiện nay gắn với cách mạng công nghiệp 4.0 73
2.3.2. Một số tiêu chí hạn chế hiện nay trong công tác quản lý thị trường vốn Việt Nam gắn với bối cảnh cách mạng công nghiệp 4.0 76
2.3.3. Nguyên nhân của những bất cập, hạn chế 78
CHƯƠNG 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG VỐN VIỆT NAM TRONG BỐI CẢNH CÁCH MẠNG CÔNG NGHIỆP 4.0 80
3.1. Phương hướng nâng cao hiệu quả quản lý thị trường vốn Việt Nam
.................................................................................................................80
3.1.1. Định hướng phát triển thị trường vốn Việt Nam trong thời gian tới 80
3.1.1.1. Tập trung phát triển thị trường vốn một cách đồng bộ về quy mô, chất lượng và hiệu quả 80
3.1.1.2. Trở thành kênh cung ứng nguồn vốn trung và dài hạn quan trọng cho nền kinh tế 83
3.1.2. Quan điểm nâng cao hiệu quả quản lý thị trường vốn trong bối cảnh cách mạng công nghiệp 4.0 84
3.1.2.1. Hệ thống quy định pháp luật 84
3.1.2.2. Siết chặt công tác kỷ luật, kỷ cương trên thị trường vốn 86
3.1.3. Phương hướng thực hiện việc nâng cao hiệu quả trong việc quản lý thị trường vốn Việt Nam trong bối cảnh CMCN 4.0 87
3.1.3.1. Cơ cấu lại Sở giao dịch chứng khoán 87
3.1.3.2. Tăng cường công tác giám sát, thanh tra thị trường vốn 88
3.1.3.3. Áp dụng công nghệ thông tin trong đổi mới quản lý thị trường vốn
.........................................................................................................89
3.2. Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả quản lý thị trường vốn Việt Nam trong bối cảnh cách mạng công nghiệp 4.0 90
3.2.1 Hoàn thiện môi trường pháp lý 90
3.2.1.1. Xây dựng khuôn khổ pháp lý phù hợp với tình hình phát triển của thị trường vốn 90
3.2.1.2. Hoàn thiện các quy định liên quan đến sự tham gia của các nhà đầu tư nước ngoài 92
3.2.1.3. Tập trung hoàn thiện các văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến phát hành trái phiếu 93
3.2.2 Hiện đại hóa hệ thống công nghệ thông tin trong đổi mới quản lý thị trường vốn 94
3.2.3 Hoàn thiện công tác giám sát, thanh tra và xử phạt 96
3.2.3.1. Hoàn thiện công tác giám sát 96
3.2.3.2. Hoàn thiện công tác thanh tra, xử phạt 98
3.2.4 Hoàn thiện cơ chế phối hợp 100
3.2.5 Nâng cao năng lực đội ngũ cán bộ quản lý 101
KẾT LUẬN 103
TÀI LIỆU THAM KHẢO 105
DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, BẢNG VÀ DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ VÀ BẢNG
Quy trình gián tiếp, trực tiếp nguồn vốn qua thị trường tài chính | |
Sơ đồ 2: | Cơ cấu, tổ chức thị trường vốn Singapore |
Sơ đồ 3: | Mô hình quản lý thị trường vốn tại Singapore |
Sơ đồ 4: | Cơ cấu, tổ chức thị trường vốn Trung Quốc |
Sơ đồ 5: | Mô hình quản lý thị trường vốn tại Trung Quốc |
Sơ đồ 6: | Mô hình tổ chức thị trường vốn Việt Nam |
Sơ đồ 7: | Mô hình quản lý thị trường vốn Việt Nam |
Bảng 1: | Chỉ số minh bạch và công bố thông tin của các công ty niêm yết trên HOSE |
Có thể bạn quan tâm!
-
Nâng cao hiệu quả quản lý thị trường vốn Việt Nam trong bối cảnh cách mạng công nghiệp 4.0 - 2 -
Cơ Sở Của Lý Luận Về Hiệu Quả Quản Lý Thị Trường Vốn -
Tạo Môi Trường Giúp Chính Phủ Thực Hiện Chức Năng Chính Sách Kinh Tế Vĩ Mô
Xem toàn bộ 123 trang tài liệu này.
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT
: Cách mạng công nghiệp 4.0 | |
CSRC | : Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc |
MSS | : Hệ thống giám sát giao dịch chứng khoán |
MSA | : Ngân hàng Trung ương Singapore |
HNX | : Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội |
HOSE | : Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh |
IDS | : Hệ thống công bố thông tin dành riêng cho các công ty đại chúng |
SGX | : Sở Giao dịch chứng khoán Singapore |