Quản lý rủi ro đạo đức trong hoạt động kinh doanh của Ngân hàng thương mại Việt Nam

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

* Tài liệu tiếng Việt

1. Nguyễn Tuấn Anh (2012), Quản trị RRTD của Agribank, Luận án Tiến sĩ kinh tế, Trường Đại học Kinh tế quốc dân, Hà Nội.

2. Nguyễn Thị Vân Anh, Hạn chế rủi ro cho hệ thống ngân hàng thông qua áp dụng Basel 2- Nhìn từ kinh nghiệm quốc tế, Tạp chí Thị trường Tài chính Tiền tệ, số 20- tháng 10/2014 trang 36-39

3. Xuân Anh (2015), Cảnh báo rủi ro đạo đức cán bộ ngân hàng, Báo Sài gòn đầu tư, ngày 09/07/2015

4. TS Nghiêm Văn Bảy (2017), Tổng hợp những bài học quản trị rủi ro trong hoạt động ngân hàng thương mại qua một số vụ án hình sự đã được xét xử, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Học viện Tài chính, Hà Nội

5. Bộ Công an (2018) Báo cáo đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền và tài trợ khủng bố, Hà Nội 6/2018

6. Chính phủ (2011), Nghị định số 10/2011/NĐ-CP về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 141/2006/NĐ-CP về ban hành danh mục mức vốn pháp định của tổ chức tín dụng

Có thể bạn quan tâm!

Xem toàn bộ 229 trang tài liệu này.

7. Chính phủ (2012), Quyết định số 254/QĐ- TTg ngày 01/03/2012 của Thủ tướng Chính phủ về Đề án cơ cấu lại các Tổ chức tín dụng giai đoạn 2011- 2015.

8. Chính phủ (2012), Nghị quyết số 01/NQ-CP ban hành ngày 03/01/2012 Về những giải pháp chủ yếu chỉ đạo điều hành thực hiện kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội và dự toán ngân sách nhà nước năm 2012.

9. Lê Thị Huyền Diệu (2010), Luận cứ khoa học về xác định mô hình quản lý rủi ro tín dụng tại hệ thống Ngân hàng thương mại Việt Nam, Luận án tiến sỹ kinh tế, Học viện Ngân hàng

10. TS. Tô Ánh Dương (2004), Những giải pháp để hệ thống NHTM Việt nam tiếp cận và áp dụng chuẩn mực và đánh giá an toàn ngân hàng theo Hiệp ước Basel, đề tài NCKH của Viện Hàn lâm Khoa học Việt nam

11. TS Tô Ánh Dương (2008), Áp dụng chuẩn mực Basel - Xu thế tất yếu của các Ngân hàng thương mại Việt Nam khi gia nhập WTO” Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

12. Trần Trung Dũng (2017), Quản lý rủi ro đạo đức trong hoạt động cho vay của các NHTM, Tạp chí Nghiên cứu Tài chính kế toán số 9 (170) - 2017

13. Trần Trung Dũng (2017), Đạo đức kinh doanh trong lĩnh vực ngân hàng,

Tạp chí Nghiên cứu Tài chính kế toán số 12 (173) - 2017

14. Vân Giang (2016), Rủi ro đạo đức: dễ mắc, khó gỡ, Báo việt ngày 11/11/2016

15. Phan Thị Thu Hà (2009), Quản trị Ngân hàng thương mại, NXB Giao thông vận tải, Hà Nội

16. ThS Vũ Thị Thanh Hà (2012), Mối quan hệ giữa rủi ro đạo đức trong hoạt động ngân hàng và tự do hóa tài chính, Tạp chí ngân hàng số 12 tháng 6/2012

17. PGS. TS. Đinh Xuân Hạng, ThS Nguyễn Văn Lộc (chủ biên) (2012), “Giáo trình Quản trị tín dụng Ngân hàng thương mại”, Nhà xuất bản Tài chính. 2012

18. PGS.TS Đinh Xuân Hạng (2012), Hoàn thiện chính sách tài chính - tiền tệ nhằm phát triển bền vững các Ngân hàng thương mại Việt Nam, Tạp chí Nghiên cứu Tài chính kế toán, số 10 (2012), trang 5 - 9

19. Ths. Lê Văn Hinh, TS Đào Minh Phúc (2012), Hệ thống kiểm soát nội bộ gắn với quản lý rủi ro tại các NHTM Việt nam trong giai đoạn hiện nay, Tạp chí Ngân hàng số 24 - tháng 12/2012, trang 20-26)

20. TS Trần Công Hòa và Ths. Đỗ Thị Trà Linh (2012), Xử lý rủi ro bằng biện pháp chuyển vốn vay ngân hàng thành vốn góp cổ phần - đôi điều bàn luận và khuyến nghị, Tạp chí Ngân hàng số 24- tháng 12/2012 trang 31-35

21. Tiến Hùng (2004), Nguy cơ đạo đức gắn liền rủi ro tín dụng, Báo Vietnamnet ngày 11/11/2004

22. PGS.TS Tô Ngọc Hưng (2011), Hệ thống giám sát tài chính Việt nam, NXB Tài chính, 2011

23. TS Nguyễn Minh Kiều, Giáo trình nghiệp vụ Ngân hàng thương mại, NXB Thống Kê, năm 2006

24. TS. Nguyễn Thị Hoài Lê và ThS. Trần Thị Xuân Anh (2010) “Sử dụng công cụ chứng khoán phái sinh trong quản trị rủi ro tại các ngân hàng Australia” tạp chí ngân hàng

25. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (2011-2017), Báo cáo thường niên

26. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (2000), Quyết định số 488/2000/QĐ-NHNN

27. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2005), Quyết định số 457/2005/QĐ-NHNN

28. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2006), Quyết định số 37/2006/QĐ-NHNN

29. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2007), Quyết định số 24/2007/QĐ-NHNN

30. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2010), Thông tư số 13/2010/TT-NHNN

31. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2010), Thông tư 19/2010/TT-NHNN

32. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2010), Thông tư số 13/2010/TT-NHNN

33. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2010), Thông tư số 04/2010/TT-NHNN

34. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2013), Thông tư 02/2013/TT-NHNN

35. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2014), Thông tư 10/2014/TT-NHNN

36. Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, (2014), Thông tư 9/2014/TT-NHNN

37. Ngân hàng thương mại cổ phần Á Châu (2011 - 2017), Báo cáo thường niên,

Hà Nội

38. Ngân hàng thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (2011 - 2017), Báo cáo thường niên, Hà Nội.

39. Ngân hàng thương mại cổ phần Quân đội, (2011 - 2017) Báo cáo thường niên, Hà Nội.

40. Ngân hàng thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam (2011 - 2017), Báo cáo thường niên, Hà Nội.

41. Ngân hàng thương mại cổ phần Quốc dân (2011- 2017), Báo cáo thường niên, Hà Nội.

42. Ngân hàng thương mại cổ phần Kiên Long (2011 - 2017), Báo cáo thường niên, Hà Nội.

43. Ngân hàng thương mại cổ phần Sài gòn - Hà Nội (2011 - 2017), Báo cáo thường niên, Hà Nội.

44. Ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam (2011 - 2017), Báo cáo thường niên, Hà Nội.

45. Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam (2011 - 2017), Báo cáo thường niên, Hà Nội.

46. Ngân hàng thương mại cổ phần Kỹ thương Việt Nam (2011 - 2017), Báo cáo thường niên, Hà Nội.

47. Ngân hàng thương mại cổ phần Xuất nhập khẩu (2011 - 2017), Báo cáo thường niên, Hà Nội

48. Cao Thị Ý Nhi (2007), Tái cơ cấu các Ngân hàng thương mại Nhà nước ở Việt nam, Luận án tiến sỹ kinh tế, Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, Hà Nội

49. TS Nguyễn Minh Phong (2016), Ngăn chặn rủi ro đạo đức trong ngân hàng,

Báo nhân dân ngày 11/11/2016

50. Hồng Phúc (2012), Rủi ro đạo đức ngân hàng, Thời báo kinh tế Sài gòn 19/3/2012

51. Peter Rose, Giáo trình quản trị Ngân hàng thương mại, NXB Tài Chính, năm 2004

52. TS Nguyễn Thanh Phương (2015), Ngân hàng thương mại hạn chế rủi ro đạo đức trong hoạt động kinh doanh thẻ, Tạp chí Công thương số 10/2015, trang 80 -81

53. Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2010), Luật các Tổ chức tín dụng, Số 47/2010/QH12 ngày 16/06.

54. Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2010), Luật Ngân hàng Nhà nước, Số 46/2010/QH12 ngày 16/06

55. Nguyễn Hồng Sơn (2005), Điều tiết sự di chuyển của dòng vốn tư nhân gián tiếp nước ngoài ở một số nước đang phát triển, NXB Chính trị Quốc gia

56. PGS.TS Hà Minh Sơn (2014), Rủi ro đạo đức trong hoạt động ngân hàng - Thực trạng và khuyến nghị, Đề tài NCKH cấp Học viện

57. PGS.TS Hà Minh Sơn và nhóm nghiên cứu (2014), An toàn tài chính của các định chế tài chính trung gian tại Việt Nam sau khủng hoảng, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ Tài chính, Hà Nội

58. PGS.TS Hà Minh Sơn (2013), Giải pháp đảm bảo an toàn trong hoạt động của hệ thống Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Học viện Tài chính, Hà Nội

59. Tạ Ngọc Sơn (2011), Quản lý rủi ro lãi suất trong hoạt động kinh doanh của Ngân hàng thương mại Việt Nam, Luận án Tiến sĩ Kinh tế, Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, Hà Nội

60. TS Nguyễn Thị Kim Thanh (2010), Những định hướng cơ bản phát triển hệ thống ngân hàng Việt Nam giai đoạn 2011-2020, Đề tài cấp ngành ngân hàng nhà nước.

61. TS. Phạm Tiến Thành (2009) “Quản lý rủi ro dưới góc độ ngân hàng” Tạp chí Ngân hàng

62. Nguyễn Đức Thành (2008) Chính sách ngăn chặn rủi ro kinh tế vĩ mô trong bối cảnh mới ở Việt Nam, Trung tâm nghiên cứu kinh tế và chính sách, Đại học Kinh tế - Đại học Quốc gia Hà Nội

63. PGS.TS Kiều Hữu Thiện (2013), Góp thêm một số ý kiến về tái cấu trúc hệ thống Ngân hàng thương mại Việt Nam, Tạp chí Ngân hàng, tháng 1/2013

64. ThS Lê Nam Thắng (2011), Vấn đề rủi ro đạo đức trong hoạt động ngân hàng Việt Nam, thực trạng và giải pháp quản lý, Đề tài cấp ngành Ngân hàng Nhà nước 2011

65. ThS Nguyễn Thùy Trang (2016), Rủi ro trong hoạt động ngân hàng - nhìn từ góc độ đạo đức. Thời báo kinh tế Sài gòn 19/3/2012

66. Nguyễn Đức Trung (2012), Đảm bảo an toàn hệ thống Ngân hàng thương mại Việt Nam trên cơ sở áp dụng hiệp ước tiêu chuẩn vốn quốc tế basel, Luận án tiến sỹ kinh tế, Học viện Ngân hàng, Hà Nội.

67. Đỗ Thiên Anh Tuấn (2009), Đảo nợ: Rủi ro đạo đức và hàm ý chính sách,

Thời báo kinh tế Sài gòn 29/3/2009

68. PGS.TS Nguyễn Văn Tiến (2010), Quản trị rủi ro trong kinh doanh ngân hàng, Nhà xuất bản Thống kê, Hà Nội

69. Nguyễn Đức Tú (2012), Quản trị rủi ro tín dụng tại Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam, Luận án Tiến sĩ Kinh tế, Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, Hà Nội.

70. Viện nhân lực Ngân hàng - Tài chính BTCI (2011), Báo cáo tại Diễn đàn Ngân hàng thế giới, London, Vương quốc Anh

71. Phan Thị Hoàng Yến (2015), Quản trị Tài sản - Nợ (ALM) tại Ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam, Luận án Tiến sĩ Kinh tế, Học viện Ngân hàng, Hà Nội.

* Tài liệu tiếng Anh

72. ALAN D. MORRISON AND LUCY WHITE (2001), “Crisis and capital requirement in banking”

73. Beim&Calomiris, 2002 - David Beim and Charles Calomiris, Emerging Financial Markets, McGraw Hill Custom Publishing.

74. Berger, Allen, N. (1991): “Market Discipline in Banking”, Proceedings of a Conference on BankStructure and Competition, Federal Reserve Bank of Chicago.

75. Bliss, Robert R. and Flannery, Mark J. (2002): “Market Discipline in the Governance of U.S. Bank Holding Companies: Monitoring versus Infuence” Eropean Finance Review, Vol.6, pp. 419-437

76. Blum, Jurg (2002): “The Limits of Market Discipline in Reducing Bank’s Risk Taking”, forthcoming Journal of Banking and Finance

77. Buchs, 1999 - Thierry D. Buchs, Financial crisis in the Russian Federation: Are the Russians learning to tango?, Economics of Transition, Vol.7, No 3, 687 - 715.

78. Corsetti et al, 1998 - Giancarlo Corsetti, Paolo Pesenti and NourielRoubini, What Caused the Asian Currency and Finacial Crisis?, Bank of Italy, Temi di discussion, Number 343

79. Delhaise, 1998 - Philippe Delhaise. Asia in Crisis - The Implosion of the Banking and Finace Systems, John Wiley & Sons (Asia) Pte Ltd

80. Dembe, Allard E. and Boden, Leslie I. (2000). “Moral Hazard: A Question of Moraliity?” New Solutions, Vol. 10 (3)

81. Edward P Lazear (2001), “Moral Hazard and Performance incentives”

82. ErlendNier and Ursel Baumann 1, (2003), “Market discipline, disclosure and moral hazard in banking” Cordella, Tito and Eduardo Levy Yeyati, (1998): “Public Disclosure and Bank Failures”, CEPR Discussion Paper No. 1886

83. Fannie Mae (1992), “Housing Finance in Developed Countries An International Comparison of Efficiency, United Staes” (PDF).

84. FilemonAmanuel, Naim Khan, MichailSjatkus (2009), “The savings and Loans crisis”, Financial development and Crisis 7.5 hp, Stockholm University.

85. Frederic S. Mishkin (2001), “What works and what doesn’t?”, University of Chicago Press

86. Gart, 1994 - Alan Gart. Regulation, Deregulation, Reregulation - the Future of the Banking, Insurance, and Securities Industries.John Wiley & Sons. Inc.

87. Ha In-Bong, Lee Bong-Soo, and Cheong Chongcheul (2007), “What Caused the Korean Currency Crisis in 1997?”

88. Hamalainen, Paul, Maximilian J.B. Hall and Barry Howcroft (2001); “A Framework for Implementing Market Discipline in Financial Regulatory Design”, Loughborough University Banking Center Research Paper No. 147/01

89. Holmes, Steven A. (1999-09-03). “Fannie Mae Eases Credit To Aid Mortgage Lending”

90. International Monetary Fund, Washington DC, Occasional paper 188

91. J.P.Niinimaki (2007), “Does collateral fuel moral hazard in banking?” Discussion Paper, No 181, Helsinki center of economic research, August 2007, ISSn 1795-0562.

92. James R. Barth,a,b Gerard CaprioJr.,c and Ross Levine (2004) “Bank regulation and supervision: what works best?”, Journal of Financial Intermediation 13

93. Krugman, Paul (2009). The Return of Depression Economics and the Crisis of 2008. W. W. Norton Company Limited. ISBN 978-0-393-07101-6.

94. Lewis, Holden (18 April 2007). “Moral hazard’ helps shape mortagemortages/20070418_subprime_mortage_morality_a1. Asp?caret=3c). Bankrate.com.

95. Lindgren et al, 1999 - Carl-Johan Lindgren, Tomas J.T. Balino, Charles Enoch, Anne-Marie Gulde, Marc Quintyn and Leslie Teo, Financial Sector Crisis and Restructuring: Lessons from Asia,

96. Robert, Whaples (2003) “Savings and Loan Industry, US”. EH.Net Encyclopedia

97. Thomas F. Hellmann, Kevin C. Murdock and Joseph E.Stiglitz (2002), “Liberalization, Moral Hazard in Banking, and Prudential Regulation: Are Capital Requirements Enough?”, American Economic Review

98. WB (2010), Rethinking market discipline in banking. Lesson from financial crisis.Policy research working paper 5227.