Bảng Chỉ Số Quản Trị Công Ty Cgi Áp Dụng Với Vietcombank

Nghị quyết ĐHĐCĐ được công bố trên website ngân hàng?

2

Tổng điểm

37

Mã

Hội đồng quản trị

Điểm

tối đa

QT.1

Tỷ lệ thành viên không điều hành và thành viên độc lập trong tổng số

thành viên HĐQT chiếm ít nhất ½?

2

QT.2

Ngân hàng có từ 3 thành viên HĐQT quản trị độc lập hoàn toàn?

1

QT.3

Ngân hàng có công bố thông tin rộng rãi về trình độ, quy trình / khóa đào

tạo và kinh nghiệm của thành viên HĐQT?

125

QT.4

Ngân hàng có ban hành quy chế tuyển chọn, bổ nhiệm, miễn nhiệm HĐQT

và cán bộ quản lý cao cấp?

2

QT.5

HĐQT của ngân hàng có đầy đủ các ủy ban theo yêu cầu của OECD?

3

QT.6

Hồ sơ ứng viên cho vị trí thành viên HĐQT được công bố cho cổ đông

trước ĐHĐCĐ?

1

QT.7

Ứng viên, thành viên HĐQT có công bố cam kết về tính trung thực, chính

xác của thông tin cung cấp?

1

QT.8

Nhiệm kỳ của các thành viên HĐQT có lệch nhau?

1

QT.9

Biên bản, nghị quyết HĐQT có được công bố không?

1

QT.10

Ngân hàng có ủy ban kiểm toán và phòng kiểm toán nội bộ?

2

QT.11

Ngân hàng có thông tin giúp đánh giá được năng lực và tính độc lập của

thành viên của ủy ban kiểm toán hoặc phòng kiểm toán nội bộ?

1

QT.12

Ngân hàng có ban thư ký HĐQT?

1

QT.13

Ngân hàng có quy định về tỷ lệ sở hữu cổ phần tối thiểu để đề cử thành

viên HĐQT là nhỏ hơn 5%?

2

QT.14

Ngân hàng có ban hành quy chế/chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp?

1

QT.15

Ngân hàng có hoạt động đánh giá kết quả hoàn thành công việc của thành

viên HĐQT?

1

Ngân hàng có chính sách cán bộ kế cận, công bố số lần họp HĐQT trong năm, công bố tỷ lệ tham gia họp trong năm, công bố về công việc các thành viên HĐQT đang đảm nhiệm, cung cấp đào tạo dành cho thành viên

HĐQT, mua bảo hiểm trách nhiệm cho HĐQT?

6

QT.17

HĐQT có độc lập trong việc xác định thù lao của ban điều hành không?

1

QT.18

Hình thức thù lao của HĐQT là tiền mặt, cổ phần thông thường, cổ phần

ưu đãi?

3

QT.19

Ngân hàng có công bố về mức thù lao của HĐQT tại ĐHĐCĐ?

2

Tổng điểm

34

Mã

Ban kiểm soát

Điểm

tối đa

KS.1

Có thông tin giúp cổ đông đánh giá được mức độ phù hợp của đào tạo,

kinh nghiệm của các thành viên ban kiểm soát?

1

KS.2

Ứng viên ban kiểm soát có cam kết về đạo đức nghề nghiệp?

1

KS.3

Ban kiểm soát có quy trình thực hiện nhiệm vụ một cách độc lập?

1

KS.4

Ngân hàng có ban hành quy trình bổ nhiệm, miễn nhiệm thành viên ban

kiểm soát?

1

KS.5

Ban kiểm soát có cơ chế hoạt động?

1

KS.6

Ngân hàng có công bố số lượng cuộc họp/năm của ban kiểm soát?

1

KS.7

Ban kiểm soát có được trả thù lao dựa trên kết quả công việc?

1

KS.8

Ngân hàng có hoạt động đào tạo cho ban kiểm soát?

1

Tổng điểm

8

Mã

Công khai, minh bạch và kiểm toán

Điểm

tối đa

TT.1

Ngân hàng có lập báo cáo tài chính theo chuẩn mực kế toán Việt Nam hoặc

quốc tế?

2

TT.2

Ngân hàng có công bố báo cáo tài chính năm, quý chưa kiểm toán, báo cáo

tài chính anwm đã kiểm toán, báo cáo tài chính hợp nhất của các ngân

6

hàng con, báo cáo thường niên, các giao dịch nội bộ, các giao dịch với các

bên liên quan?

TT.3

Ngân hàng có công bố báo cáo tài chính của mình theo tháng, quý và năm?

3

TT.4

Ngân hàng có công bố báo cáo tài chính và báo cáo thường niên của ngân

hàng đúng hạn theo quy định?

1

TT.5

Ngân hàng có đưa ra lý do giải trình về việc công bố báo cáo tài chính và

báo cáo thường niên chậm?

1

TT.6

Ngân hàng có giải trình về việc nếu có sai lệch lớn giữa báo cáo tài chính

chưa được kiểm toán và báo cáo tài chính được kiểm toán?

1

TT.7

Ngân hàng có website riêng bằng Tiếng Việt và Tiếng Anh?

2

TT.8

Ngân hàng có các hình thức hoạt động quan hệ với cổ đông như bản tin

cho cổ đông/nhà đầu tư, hội nghị cổ đông/nhà đầu tư?

1

TT.9

Công ty kiểm toán độc lập là công ty thuộc nhóm 4 công ty kiểm toán lớn

như Earn&Young, PWC, KPMG, Delotite Việt Nam?

1

TT.10

Ngân hàng có quy trình lựa chọn kiểm toán độc lập?

1

TT.11

Ngân hàng có chính sách thay đổi đơn vị kiểm toán độc lập?

1

TT.12

Ngân hàng trên thực tế có thay đổi kiểm toán ít nhất là 5 năm/lần?

1

Tổng điểm

21

Mã

Quản trị rủi ro

Điểm

tối đa

RR.1

Ngân hàng có tuân thủ các yêu cầu an toan của NHNN và các quy định của

Basel II không?

1

RR.2

Ngân hàng có ban hành chính sách quản trị rủi ro?

1

RR.3

Ngân hàng có quy định về điều chỉnh chinh sách quản trị rủi ro?

1

RR.4

Ngân hàng có sử dụng các công cụ quản lý rủi ro tác nghiệp không?

1

RR.5

Ngân hàng có công bố về chinh sách quản trị rủi ro của ngân hàng trên

website của ngân hàng?

1

Ngân hàng có quy định về tỷ lệ vốn chủ sở hữu tối thiểu, vốn đệm dự phòng, vốn chủ sở hữu tối thiểu cộng vốn đệm dự phòng, tỷ lệ vốn cấp 1 tối thiểu, tổng vốn tối thiểu cộng vốn đệm dự phòng bắt buộc theo yêu cầu

của Basel II?

1

RR.7

Ngân hàng tuân thủ theo đung các quy định về quản lý rủi ro của NHNN

như Quyết định 493 và Thông tư 13?

1

RR.8

Cán bộ ngân hàng có được đào tạo thường niên về quản trị rủi ro?

1

RR.9

Ngân hàng có thực hiện đanh giá rủi ro đến hoạt động kinh doanh của ngân

hàng?

1

RR.10

Ngân hàng có Ủy ban (Hội đồng) Quản trị rủi ro?

1

RR.11

Ủy ban quản trị rủi ro có hoạt động độc lập?

1

RR.12

Ngân hàng có công bố thông tin về tỷ lệ nợ xấu, tỷ lệ an toan vốn, tỷ lệ

thanh khoản, tỷ lệ vốn ngắn hạn cho vay trung dài hạn…trên báo cáo thường niên, website của ngân hàng?

1

RR.13

Ngân hàng có áp dụng mô hình quản trị rủi ro 3 tuyến phòng thủ?

1

RR.14

Ngân hàng có ban hành quy định nội bộ về phân cấp phê duyệt tín dụng và

quản lý tiền vay?

1

RR.15

Ngân hàng có xây dựng kế hoạch quản trị rủi ro hàng năm?

1

RR.16

Ngân hàng có xây dựng hệ thống xếp hạng tín dụng nội bộ?

1

Tổng điểm

16

Cổ đông và Đại hội cổ đông

Điểm

tối đa

Mô

hình 1

Mô

hình 2

CĐ.1

Ngân hàng có cổ phần của tổ chức và cá nhân nước ngoài

tại Ngân hàng?

1

1

1

CĐ.2

Ngân hàng có niêm yết trên thị trường chứng khoán trong

nước?

1

1

1

CĐ.3

Ngân hàng có niêm yết trên thị trường chứng khoán nước

ngoài?

2

0

0

CĐ.4

Ngân hàng có tỷ lệ sở hữu cổ phần được xác định là cổ

đông lớn là 5%?

1

1

1

CĐ.5

Cổ đông của ngân hàng được tự do chuyển nhượng cổ

phần?

2

2

2

CĐ.6

Điều lệ ngân hàng tuân thủ điều lệ mẫu của NHNN?

2

2

2

CĐ.7

Quy chế quản trị ngân hàng quy định chi tiết về trình tự tổ chức cuộc họp ĐHĐCĐ, HĐQT, quy trình bổ nhiệm, miễn nhiệm quản lý cấp cao, phối hợp hoạt động giữa cơ quan quản trị, quy định đánh giá khen thưởng kỷ luật đối với cơ

quan quản trị

6

4

6

CĐ.8

Có hệ thống kiểm soát nội bộ và bộ phận quản lý rủi ro

trong ngân hàng?

2

2

2

CĐ.9

Thời gian triệu tập ĐHĐCĐ thường niên từ 2 đến 4 tháng

sau khi kết thúc năm tài chính?

2

2

2

CĐ.10

Giấy triệu tập ĐHĐCĐ được thông báo trước từ 10 đến 20

ngày?

2

2

2

CĐ.11

Ngân hàng có đưa ra ngưỡng sở hữu để hạn chế cổ đông

tham dự ĐHĐCĐ không?

1

0

1

Ngân hàng có công bố thông tin cho cổ đông về ĐHĐCĐ đến từng cổ đông cũng như công bố trên website ngân

hàng và đăng báo?

3

3

3

CĐ.13

Ngân hàng có quy chế tổ chức đại hội cổ đông không?

1

1

1

CĐ.14

Ngân hàng có công bố thông tin về quy trình biểu quyết?

2

1

2

CĐ.15

Cổ đông có được biểu quyết thông qua đại diện?

1

1

1

CĐ.16

Hình thức bầu tại đại hổi cổ đông là hình thức dồn phiếu?

1

1

1

CĐ.17

Có báo cáo của Ban kiểm soát tại ĐHĐCHĐ?

5

5

5

CĐ.18

Nghị quyết ĐHĐCĐ được công bố trên website ngân

hàng?

2

2

2

Tổng điểm

37

31

35

Mã

Hội đồng quản trị

QT.1

Tỷ lệ thành viên không điều hành và thành viên độc lập

trong tổng số thành viên HĐQT chiếm ít nhất ½?

2

2

2

QT.2

Ngân hàng có từ 3 thành viên HĐQT quản trị độc lập hoàn

toàn?

1

1

1

QT.3

Ngân hàng có công bố thông tin rộng rãi về trình độ, quy trình / khóa đào tạo và kinh nghiệm của thành viên

HĐQT?

5

3

4

QT.4

Ngân hàng có ban hành quy chế tuyển chọn, bổ nhiệm,

miễn nhiệm HĐQT và cán bộ quản lý cao cấp?

2

2

2

QT.5

HĐQT của ngân hàng có đầy đủ các ủy ban theo yêu cầu

của OECD?

3

2

3

QT.6

Hồ sơ ứng viên cho vị trí thành viên HĐQT được công bố

cho cổ đông trước ĐHĐCĐ?

1

1

1

QT.7

Ứng viên, thành viên HĐQT có công bố cam kết về tính

trung thực, chính xác của thông tin cung cấp?

1

1

1

QT.8

Nhiệm kỳ của các thành viên HĐQT có lệch nhau?

1

1

1

Biên bản, nghị quyết HĐQT có được công bố không?

1

1

1

QT.10

Ngân hàng có ủy ban kiểm toán và phòng kiểm toán nội

bộ?

2

2

2

QT.11

Ngân hàng có thông tin giúp đánh giá được năng lực và

tính độc lập của thành viên của ủy ban kiểm toán hoặc phòng kiểm toán nội bộ?

1

1

1

QT.12

Ngân hàng có ban thư ký HĐQT?

1

1

1

QT.13

Ngân hàng có quy định về tỷ lệ sở hữu cổ phần tối thiểu để

đề cử thành viên HĐQT là nhỏ hơn 5%?

2

2

2

QT.14

Ngân hàng có ban hành quy chế/chuẩn mực đạo đức nghề

nghiệp?

1

1

1

QT.15

Ngân hàng có hoạt động đánh giá kết quả hoàn thành công

việc của thành viên HĐQT?

1

1

1

QT.16

Ngân hàng có chính sách cán bộ kế cận, công bố số lần họp HĐQT trong năm, công bố tỷ lệ tham gia họp trong năm, công bố về công việc các thành viên HĐQT đang đảm nhiệm, cung cấp đào tạo dành cho thành viên HĐQT,

mua bảo hiểm trách nhiệm cho HĐQT?

6

4

5

QT.17

HĐQT có độc lập trong việc xác định thù lao của ban điều

hành không?

1

1

1

QT.18

Hình thức thù lao của HĐQT là tiền mặt, cổ phần thông

thường, cổ phần ưu đãi?

3

3

3

QT.19

Ngân hàng có công bố về mức thù lao của HĐQT tại

ĐHĐCĐ?

2

2

2

Tổng điểm

34

32

33

Mã

Ban kiểm soát

Có thông tin giúp cổ đông đánh giá được mức độ phù hợp của đào tạo, kinh nghiệm của các thành viên ban kiểm

soát?

1

1

1

KS.2

Ứng viên ban kiểm soát có cam kết về đạo đức nghề

nghiệp?

1

1

1

KS.3

Ban kiểm soát có quy trình thực hiện nhiệm vụ một cách

độc lập?

1

1

1

KS.4

Ngân hàng có ban hành quy trình bổ nhiệm, miễn nhiệm

thành viên ban kiểm soát?

1

1

1

KS.5

Ban kiểm soát có cơ chế hoạt động?

1

1

1

KS.6

Ngân hàng có công bố số lượng cuộc họp/năm của ban

kiểm soát?

1

1

1

KS.7

Ban kiểm soát có được trả thù lao dựa trên kết quả công

việc?

1

1

1

KS.8

Ngân hàng có hoạt động đào tạo cho ban kiểm soát?

1

1

1

Tổng điểm

8

8

8

Mã

Công khai, minh bạch và kiểm toán

TT.1

Ngân hàng có lập báo cáo tài chính theo chuẩn mực kế

toán Việt Nam hoặc quốc tế?

2

2

2

TT.2

Ngân hàng có công bố báo cáo tài chính năm, quý chưa kiểm toán, báo cáo tài chính năm đã kiểm toán, báo cáo tài chính hợp nhất của các ngân hàng con, báo cáo thường niên, các giao dịch nội bộ, các giao dịch với các bên liên

quan?

6

6

6

TT.3

Ngân hàng có công bố báo cáo tài chính của mình theo

tháng, quý và năm?

3

2

2

TT.4

Ngân hàng có công bố báo cáo tài chính và báo cáo thường

niên của ngân hàng đúng hạn theo quy định?

1

1

1