Bộ Giáo Dục Và Đào Tạo Trường Đại Học Kinh Tế Quốc Dân * Hoàng Đức Mạnh Một Số Mô Hình Đo Lường Rủi Ro Trên Thị Trường Chứng Khoán Việt Nam Chuyên Ngành : Kinh Tế Học (Điều Khiển Học Kinh Tế) Mã Số : 62 31 01 01 Luận Án Tiến ...
Phụ lục 25: Một ví dụ về thời gian thực hiện phân tích, kiểm tra và kết luận về vi phạm Ngày 17/3/2009, Chánh Thanh tra UBCKNN đã ký 5 Quyết định xử phạt đối với các pháp nhân và cá nhân sau: - Công ty TNHH Rồng Thái Bình Dương (do Ông ...
- Quy chế về quản lý hợp đồng với khách hàng của các công ty chứng khoán; - Quy chế công bố thông tin của các giao dịch trái phiếu OTC; Tại Nhật Bản12, Hiệp hội kinh doanh chứng khoán (JSDA) đưa ra các hệ thống quy định sau: - Điều lệ ...
Concerning Application for Confirmation and Examination, etc., of Securities Incident (Fair Business Practice Regulations No.12)) (Quy chế kiểm soát nội bộ đối với các thành viên Hiệp hội) Regulations Concerning Internal Administrators, etc., of Association Members (Fair ...
Phụ lục 10: Phụ lục 11: Phụ lục 12: Phụ lục 13: Tình hình tăng giảm chứng khoán niêm yết năm 2008 (Nguồn: UBCKNN) Phụ lục 14: Số thông tin nhận được hàng năm tại SESC (Nguồn: SESC Annual Report 2007/2008) Phụ lục 15: Mối quan hệ giữa FSA ...
TT Số Quyết định Tên tổ chức, cá nhân Hành vi phạm Mức phạt (triệu đồng) Từng hành vi Tổng cộng UBCKNN 116 114/TT CTCP Đầu tư và Phát triển Đa quốc gia I.D.I - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối ...
TT Số Quyết định Tên tổ chức, cá nhân Hành vi phạm Mức phạt (triệu đồng) Từng hành vi Tổng cộng 58 57/TT Ngân hàng thương mại cổ phần Dầu khí Toàn cầu - Chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ và phân phối không ...
CÁC PHỤ LỤC CỦA LUẬN ÁN Phụ lục 1: Thống kê kết quả xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK trong năm 2008 TT Số Quyết định Tên tổ chức, cá nhân Hành vi phạm Mức phạt (triệu đồng) Từng hành vi Tổng cộng 1 01/TT ...
Tin liên quan, còn giám sát các giao dịch nội gián, thao túng thị trường thì chưa thực hiện được. Những nguyên nhân cơ bản của hạn chế được luận giải theo 2 nhóm, mỗi nhóm bao gồm nhiều nội dung khác nhau. Thứ ba , đề xuất những ...
+ Ủy quyền của UBCKNN cho SGDCK kiểm tra định kỳ và bất thường cần được quy định tại chức năng, nhiệm vụ, nên sớm xem xét bỏ quy định về ủy quyền bằng văn bản trong từng đợt kiểm tra như hiện nay. + SGDCK cần được chủ ...
Trang 19, Trang 20, Trang 21, Trang 22, Trang 23, Trang 24, Trang 25, Trang 26, Trang 27, Trang 28,