Tài liệu Pháp Luật Việt Nam miễn phí Trang 79

Đảm bảo chất lượng những nhân viên này, cũng là việc thừa nhận họ để bảo vệ cho quyền lợi nhà đầu tư được tư vấn. Chúng ta cũng có thể học hỏi kinh nghiệm của các nước khác, thừa nhận vị trí của những nhà môi giới tự ...

Và người đứng đầu là thành viên Chính phủ. Nhìn vào quá trình phát triển của mô hình tổ chức của UBCKNN cho thấy, đã đến lúc mô hình tổ chức của UBCKNN cần phải được thay đổi cho phù hợp. Như đã phân tích ở trên, việc thiết ...

Thêm vào đó khi hoàn thiện pháp luật, bảo vệ có hiệu quả nhóm nhà đầu tư này sẽ là phương thức hiệu quả nhất để khuyến khích hoạt động đầu tư và thu hút các nhà đầu tư tham gia thị trường chứng khoán. Không thể phủ nhận ...

Ban chứng khoán Nhà nước. Thời gian qua, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã nỗ lực tối đa trong việc thẩm định chặt chẽ các hồ sơ đăng ký chào bán, nhằm bảo vệ được phần nào nhà đầu tư. Song nếu phương án phát hành của doanh ...

Nay là theo nghị định 108/2013/NĐ-CP về xử lý vi phạm hành chính về chứng khoán và TTCK . Hiện nay theo Nghị định 108/2013/NĐ-CP, hành vi giao dịch nội gián có thể bị phạt tiền từ 800 triệu – 1 tỷ [17, Điều 29, Khoản 1]. Tuy đã được ...

Qua internet, với các lệnh nhỏ hơn giá trị tối thiểu, các nhà đầu tư phải đặt lệnh qua điện thoại hoặc trực tiếp đến quầy giao dịch của công ty chứng khoán. Ví dụ như quy định của Công ty chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương ...

Hành chưa có quy định cụ thể về các tội danh trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Khi đó, muốn truy cứu các tội danh về chứng khoán này, ta phải vận dụng một số tội danh được quy định trong Bộ luật hình sự ...

Chứng khoán 2006, sửa đổi bổ sung 2010 [29, Điều 10a] và nghị định 58/2012/NĐ-CP [16, Điều 4], bao gồm (1) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị thông qua phương án chào bán và sử dụng số tiền thu ...

Ghi nhận số thứ tự và thời gian (ngày, giờ, phút) nhận lệnh tai thơ ̀ i điểm nhân lêṇ h [8, Điều 52, Khoản 4]. Đây là một quy định khá chặt chẽ và rất có ý nghĩa. Với việc yêu cầu này để xác định rõ trật tự và thứ tự ưu ...

Của NĐT không chuyên nghiệp như: Vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng; vi phạm quy định về công ty đại chúng; vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán; vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và chứng ...