trong NH để đảm bảo sự toàn vẹn của thông tin | ||||||
KS8 | Ban lãnh đạo thường xuyên rà soát lại các thủ tục kiểm soát để điều chỉnh phù hợp với tình hình thực tế. | |||||
KS9 | Định kỳ tổ chức kiểm kê quỹ, kiểm kê công cụ dụng cụ và tài sản cố định và đối chiếu giữa sổ sách với thực tế | |||||
Giám sát | ||||||
GS1 | NH có cân nhắc, phối hợp giữa giám sát thường xuyên và giám sát định kỳ các hoạt động. | |||||
GS2 | Ban lãnh đạo sử dụng những cá nhân có hiểu biết tốt tham gia vào việc giám sát thường xuyên và định kỳ. | |||||
GS3 | Các quy trình giám sát thường xuyên được tích hợp với quy trình kinh doanh của NH. | |||||
GS4 | NH có thành lập kiểm toán nội bộ để giám sát định kỳ hoạt động NH. | |||||
GS5 | NH được kiểm toán bởi công ty Kiểm toán độc lập có uy tín | |||||
Tính hữu hiệu của HĐKD tại các NHTM | ||||||
HH1 | NH đạt được mục tiêu doanh thu theo kế hoạch đã đề ra. | |||||
HH2 | NH kinh doanh có HQ. | |||||
HH3 | Giảm thiểu và kiểm soát được nợ xấu. |
Có thể bạn quan tâm!
- Tầm Quan Trọng Của Các Nhân Tố Ảnh Hưởng Đến Tính Hh Của Hđkd Tại Các Nhtm Tại Tỉnh Vĩnh Long
- Bubilek, O. (2017). Importance Of Internal Audit And Internal Control In An Organization-Case Study
- Các nhân tố kiểm soát nội bộ ảnh hưởng đến tính hữu hiệu của hoạt động kinh doanh tại các ngân hàng thương mại tại tỉnh Vĩnh Long - 13
- Các nhân tố kiểm soát nội bộ ảnh hưởng đến tính hữu hiệu của hoạt động kinh doanh tại các ngân hàng thương mại tại tỉnh Vĩnh Long - 15
- Các nhân tố kiểm soát nội bộ ảnh hưởng đến tính hữu hiệu của hoạt động kinh doanh tại các ngân hàng thương mại tại tỉnh Vĩnh Long - 16
- Các nhân tố kiểm soát nội bộ ảnh hưởng đến tính hữu hiệu của hoạt động kinh doanh tại các ngân hàng thương mại tại tỉnh Vĩnh Long - 17
Xem toàn bộ 159 trang tài liệu này.
Phần 2: Thực trạng về HTKSNB trong các NHTM tại tỉnh Vĩnh Long
1. Ngoài đánh giá trên, anh/chị có bổ sung thêm ý kiến gì về HTKSNB trong các NHTM tại tỉnh Vĩnh Long:
- “Về môi trường kiểm soát”:
…………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………...
- “Về đánh giá rủi ro”:
…………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
- “Về thông tin & truyền thông”:
…………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………..
- “Về giám sát”:
…………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………..
2. Anh/chị đánh giá HTKSNB tại NH của mình có hữu hiệu không?
…………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………..
C. PHẦN THÔNG TIN CÁ NHÂN:
Họ và tên:…………………………………………………………………. Đơn vị công tác:…………………………………………………………… Email:………..……………………………………………………………..
Xin chân thành cảm ơn anh/chị đã giúp nhóm tôi hoàn thành bảng khảo sát này.
Chúc anh/chị sức khoẻ, hạnh phúc và thành công trong cuộc sống!
--- Hết ---
PHỤ LỤC 2
DANH SÁCH CHUYÊN GIA THAM GIA GÓP Ý BẢNG KHẢO SÁT
HỌ VÀ TÊN | CHỨC VỤ | ĐƠN VỊ CÔNG TÁC | |
1 | Đinh Quang Khiêm | Giám đốc | BIDV Vĩnh Long |
2 | Lê Thị Sương Mai | Giám đốc | ACB Vĩnh Long |
3 | Cao Hồng Sơn | Giám đốc | Sacombank Vĩnh Long |
4 | Trần Thị Mỹ Dung | Phó Giám đốc | OCB Vĩnh Long |
5 | Phan Võ Phước Khánh | Phó Giám đốc | Vietcombank Vĩnh Long |
6 | Võ Thị Thùy Dung | Trưởng phòng Kế toán | LienVietPostBank Vĩnh Long |
7 | Lê Thị Mỹ Duyên | Trưởng phòng Tổ chức cán bộ | LienVietPostBank Vĩnh Long |
8 | Nguyễn Thanh Khiết | Trưởng phòng Khách hàng doanh nghiệp | OCB Vĩnh Long |
9 | Phạm Thị Kim Loan | Trưởng phòng Hậu kiểm | Vietinbank Vĩnh Long |
10 | Huỳnh Thị Ngọc Mai | Trưởng phòng Kế toán | Vietinbank Vĩnh Long |
11 | Nguyễn Hồng Phương | Trưởng Phòng Giao dịch | BIDV Vĩnh Long |
12 | Nguyễn Văn Hẹn | Phó phòng | Agribank Vĩnh Long |
13 | Nguyễn Minh Phi | Phó phòng | Agribank Vĩnh Long |
14 | Lê Thị Kim Hương | Phó phòng Tín dụng | Vietinbank Vĩnh Long |
15 | Nguyễn Đăng Khoa | Kiểm soát viên | Sacombank Vĩnh Long |
16 | Trương Anh Thư | Kiểm soát viên | ACB Vĩnh Long |
17 | Đồng Văn Anh | Chuyên viên giám sát | ACB Vĩnh Long |
(Nguồn: Tác giả tự tổng hợp)
PHỤ LỤC 3
DANH SÁCH CÁC NH THAM GIA KHẢO SÁT
TÊN NH | TÊN VIẾT TẮT | ĐỊA CHỈ | |
1. | NH Nông nghiệp và Phát triền Việt Nam – Chi nhánh Vĩnh Long | Agribank Vĩnh Long | Số 14 Hùng Vương, P1, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
2. | NH TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Vĩnh Long | BIDV Vĩnh Long | Số 15A Lê Lợi, Phường 1, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
3. | NH TMCP Sài Gòn Thương Tín – Chi nhánh Vĩnh Long | Sacombank Vĩnh Long | Số 156 Nguyễn Huệ, thành phố Vĩnh Long, Vĩnh Long |
4. | NHTM cổ phần Ngoại thương Việt Nam – Chi nhánh Vĩnh Long | Vietcombank Vĩnh Long | Số 5C, Hưng Đạo Vương, Phường 1, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
5. | NH TMCP Công Thương Việt Nam – Chi nhánh Vĩnh Long | Vietinbank Vĩnh Long | Số 1C Hoàng Thái Hiếu, Phường 1, TP. Vĩnh Long, Vĩnh Long |
6. | NHTM cổ phần Á Châu – Chi nhánh Vĩnh Long | ACB Vĩnh Long | Số 03 Hoàng Thái Hiếu, P.1, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
7. | NH TMCP Quân đội – Chi nhánh Vĩnh Long | MB Vĩnh Long | Số 1D và 1E Hoàng Thái Hiếu, phường 1, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
8. | NH TMCP Phát triển TP.HCM – Chi nhánh Vĩnh Long | HDBank Vĩnh Long | Số 138 Phạm Thái Bường, Khóm 1, P.4, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
9. | NH TMCP Bưu điện Liên Việt – Chi nhánh Vĩnh Long | LienVietPostBank Vĩnh Long | Số 01 Trưng Nữ Vương, Phường 1, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
10. | NH TMCP Đại Chúng Việt Nam – Chi nhánh | PVcomBank Vĩnh Long | Số 54 Phạm Thái Bường, Phường 4, thành phố Vĩnh |
Vĩnh Long | Long, tỉnh Vĩnh Long | ||
11. | NH TMCP Đông Á – Chi nhánh Vĩnh Long | DongA Bank Vĩnh Long | Số 60/3 Phạm Thái Bường, phường 4, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
12. | NH TMCP Việt Nam Thịnh Vượng – Chi nhánh Vĩnh Long | VPBank Vĩnh Long | Số 53A, Phạm Thái Bường, phường 4, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
13. | NH TMCP An Bình – Chi nhánh Vĩnh Long | ABBank Vĩnh Long | Số 1C-1E Đường 30/4, Phường 1, thành Phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long. |
14. | NH TMCP Phương Đông – Chi nhánh Vĩnh Long | OCB Vĩnh Long | Số 87-89 Phạm Thái Bường, P.4, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
15. | NH TMCP Sài Gòn – Chi nhánh Vĩnh Long | SCB Vĩnh Long | Số 11-11A-11B-11C Đường Phạm Thái Bường, Phường 4, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
16. | NHTM TNHH MTV Xây dựng Việt Nam – Chi nhánh Vĩnh Long | CBBank Vĩnh Long | Số 66 Phạm Thái Bường, P. 4, TP.Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
17. | NH TMCP Quốc dân – Chi nhánh Vĩnh Long | NCB Vĩnh Long | Số 3D-3E đường Hưng Đạo Vương, Phường 1, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
18. | NH TMCP Kỹ Thương Việt Nam – Chi nhánh Vĩnh Long | Techcombank Vĩnh Long | Số 3F + 3G đường Hưng Đạo Vương, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
19. | NH TMCP Kiên Long – Chi nhánh Vĩnh Long | KienLongBank Vĩnh Long | Số 27/1A Phạm Thái Bường, thành phố Vĩnh Long, tỉnh Vĩnh Long |
(Nguồn: Tác giả tự tổng hợp)
PHỤ LỤC 4
DANH SÁCH CÁC ĐỐI TƯỢNG THAM GIA KHẢO SÁT
HỌ VÀ TÊN | CHỨC VỤ | ĐƠN VỊ CÔNG TÁC | |
1 | Thi Thanh Bình | Giám đốc | OCB Vĩnh Long |
2 | Phạm Thanh Hải | Giám đốc | LienVietPostBank Vĩnh Long |
3 | Đinh Quang Khiêm | Giám đốc | BIDV Vĩnh Long |
4 | Lê Thị Sương Mai | Giám đốc | ACB Vĩnh Long |
5 | Nguyễn Khoa Nghĩa | Giám đốc | PVcombank Vĩnh Long |
6 | Đỗ Trọng Phát | Giám đốc | Vietcombank Vĩnh Long |
7 | Cao Hồng Sơn | Giám đốc | Sacombank Vĩnh Long |
8 | Tô Đức Thắng | Giám đốc | Techcombank Vĩnh Long |
9 | Trần Thị Mỹ Dung | Phó Giám đốc | OCB Vĩnh Long |
10 | Nguyễn Thị Phương Duy | Phó Giám đốc | OCB Vĩnh Long |
11 | Hồ Văn Hiếu | Phó Giám đốc | BIDV Vĩnh Long |
12 | La Phước Hòa | Phó Giám đốc | ACB Vĩnh Long |
13 | Nguyễn Quốc Khanh | Phó Giám đốc | Sacombank Vĩnh Long |
14 | Phan Võ Phước Khánh | Phó Giám đốc | Vietcombank Vĩnh Long |
15 | Đỗ Trạng | Phó Giám đốc | LienVietPostBank Vĩnh Long |
16 | Nguyễn Thanh Tuấn | Phó Giám đốc | Vietcombank Vĩnh Long |
17 | Nguyễn Thị Ái Châu | Trưởng phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
18 | Võ Thị Thùy Dung | Trưởng phòng | LienVietPostBank Vĩnh Long |
19 | Lê Thị Mỹ Duyên | Trưởng phòng | LienVietPostBank Vĩnh Long |
20 | Nguyễn Trung Hiếu | Trưởng phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
21 | Nguyễn Thanh Khiết | Trưởng phòng | OCB Vĩnh Long |
22 | Nguyễn Thanh Liêm | Trưởng phòng | Agribank Vĩnh Long |
23 | Phạm Thị Kim Loan | Trưởng phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
24 | Huỳnh Thị Ngọc Mai | Trưởng phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
25 | Trần Ngọc Nhân | Trưởng phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
26 | Nguyễn Duy Nhựt | Trưởng phòng | Sacombank Vĩnh Long |
27 | Nguyễn Hồng Phương | Trưởng phòng | BIDV Vĩnh Long |
28 | Diệp Tâm | Trưởng phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
29 | Trần Văn Thảo | Trưởng phòng | BIDV Vĩnh Long |
30 | Phan Thành Trung | Trưởng phòng | CBBank Vĩnh Long |
Trần Minh Lý | Trưởng phòng | Sacombank Vĩnh Long | |
32 | Nguyễn Văn Hạng | Phó phòng | Agribank Vĩnh Long |
33 | Nguyễn Văn Hẹn | Phó phòng | Agribank Vĩnh Long |
34 | Châu Thị Thiên Hương | Phó phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
35 | Trần Tuấn Khanh | Phó phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
36 | Nguyễn Minh Phi | Phó phòng | Agribank Vĩnh Long |
37 | Châu Minh Sến | Phó phòng | Sacombank Vĩnh Long |
38 | Bành Kim Uyên | Phó phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
39 | Trương Trần Minh Duy | Phó phòng | BIDV Vĩnh Long |
40 | Lê Thị Kim Hương | Phó phòng | Vietinbank Vĩnh Long |
41 | Huỳnh Hoàng Anh | Kiểm soát viên | Vietinbank Vĩnh Long |
42 | Hà Thị Mỹ Dung | Kiểm soát viên | Vietinbank Vĩnh Long |
43 | Nguyễn Thị Hằng | Kiểm soát viên | Vietinbank Vĩnh Long |
44 | Nguyễn Đăng Khoa | Kiểm soát viên | Sacombank Vĩnh Long |
45 | Tô Thị Lành | Kiểm soát viên | Vietinbank Vĩnh Long |
46 | Huỳnh Thanh Liêm | Kiểm soát viên | BIDV Vĩnh Long |
47 | Nguyễn Thị Ngọc Như | Kiểm soát viên | HDBank Vĩnh Long |
48 | Nguyễn Thị Hoàng Oanh | Kiểm soát viên | Vietinbank Vĩnh Long |
49 | Trương Anh Thư | Kiểm soát viên | ACB Vĩnh Long |
50 | Võ Thị Thanh Thúy | Kiểm soát viên | OCB Vĩnh Long |
51 | Đặng Thị Thu Trang | Kiểm soát viên | Vietinbank Vĩnh Long |
52 | Trang Quốc Việt | Kiểm soát viên | Sacombank Vĩnh Long |
53 | Vương Khải Vinh | Kiểm soát viên | DongA Bank Vĩnh Long |
54 | Phan Thị Hoài An | Giao dịch viên | ACB Vĩnh Long |
55 | Đỗ Khánh An | Giao dịch viên | Techcombank Vĩnh Long |
56 | Huỳnh Anh | Giao dịch viên | Vietinbank Vĩnh Long |
57 | Trần Thị Nguyên Anh | Giao dịch viên | Vietinbank Vĩnh Long |
58 | Trần Thị Nguyệt Ánh | Giao dịch viên | PVcombank Vĩnh Long |
59 | Nguyễn Trọng Bình | Giao dịch viên | Agribank Vĩnh Long |
60 | Võ Hồng Cẩm | Giao dịch viên | Techcombank Vĩnh Long |
61 | NguyễnThị Anh Đào | Giao dịch viên | ABBank Vĩnh Long |
62 | Lưu Tấn Đạt | Giao dịch viên | ACB Vĩnh Long |
63 | Lê Phương Thu Diễm | Giao dịch viên | ACB Vĩnh Long |
64 | Trần Thị Diệp | Giao dịch viên | PVcombank Vĩnh Long |
65 | Lê Ngọc Dung | Giao dịch viên | OCB Vĩnh Long |
66 | Nguyễn Thị Thùy Dung | Giao dịch viên | OCB Vĩnh Long |
67 | Nguyễn Thị Mỹ Duyên | Giao dịch viên | OCB Vĩnh Long |
68 | Lương Thị Hữu Duyên | Giao dịch viên | Sacombank Vĩnh Long |
Lê Thị Bạch Duyên | Giao dịch viên | Techcombank Vĩnh Long | |
70 | Nguyễn Đoàn Huyền Giao | Giao dịch viên | HDBank Vĩnh Long |
71 | Phan Thị Mỹ Hà | Giao dịch viên | PVcombank Vĩnh Long |
72 | Nguyễn Thị Kim Hà | Giao dịch viên | Vietinbank Vĩnh Long |
73 | Nguyễn Thị Hằng | Giao dịch viên | BIDV Vĩnh Long |
74 | Trần Thị Hằng | Giao dịch viên | BIDV Vĩnh Long |
75 | Lê Thị Mỹ Hằng | Giao dịch viên | MB Vĩnh Long |
76 | Đoàn Lê Thanh Hoài | Giao dịch viên | HDBank Vĩnh Long |
77 | Lê Thị Mỹ Hoàng | Giao dịch viên | ACB Vĩnh Long |
78 | Lê Văn Hùng | Giao dịch viên | LienVietPostBank Vĩnh Long |
79 | Châu Thị Thanh Hường | Giao dịch viên | Agribank Vĩnh Long |
80 | Nguyễn Thị Thanh Huyền | Giao dịch viên | CBBank Vĩnh Long |
81 | Châu Thị Kim Khanh | Giao dịch viên | NCB Vĩnh Long |
82 | Lê Kim Khoa | Giao dịch viên | ACB Vĩnh Long |
83 | Trần Lê Nhật Kiều | Giao dịch viên | Agribank Vĩnh Long |
84 | Lê Như Hoàng Lan | Giao dịch viên | LienVietPostBank Vĩnh Long |
85 | Nguyễn Thị Tuyết Lan | Giao dịch viên | Vietinbank Vĩnh Long |
86 | Trần Thị Mỹ Linh | Giao dịch viên | ACB Vĩnh Long |
87 | Đinh Thị Loan | Giao dịch viên | OCB Vĩnh Long |
88 | Nguyễn Thị Kim Loan | Giao dịch viên | OCB Vĩnh Long |
89 | Trần Thị Kim Loan | Giao dịch viên | OCB Vĩnh Long |
90 | Vương Thị Hiểu Mai | Giao dịch viên | Agribank Vĩnh Long |
91 | Nguyễn Ngọc Mai | Giao dịch viên | Vietinbank Vĩnh Long |
92 | Lê Thị Hà Mi | Giao dịch viên | ACB Vĩnh Long |
93 | Lê Thị Bé Năm | Giao dịch viên | Vietinbank Vĩnh Long |
94 | Nguyễn Thị Ngọc Ngân | Giao dịch viên | HDBank Vĩnh Long |
95 | Phạm Thị Ngọc | Giao dịch viên | Agribank Vĩnh Long |
96 | Huỳnh Bảo Ngọc | Giao dịch viên | HDBank Vĩnh Long |
97 | Lê Nguyễn Phương Ngọc | Giao dịch viên | KienLongBank Vĩnh Long |
98 | Nguyễn Thị Bảo Ngọc | Giao dịch viên | OCB Vĩnh Long |
99 | Nguyễn Như Ngọc | Giao dịch viên | Vietinbank Vĩnh Long |
100 | Nguyễn Thị Bảo Ngọc | Giao dịch viên | Vietinbank Vĩnh Long |
101 | Đinh Thị Quyên Nhã | Giao dịch viên | ACB Vĩnh Long |
102 | Lý Yến Nhi | Giao dịch viên | BIDV Vĩnh Long |