Không có bất kỳ tuyên bố chính thức nào về việc niêm yết chứng khoán trên các phương tiện thông tin đại chúng trước khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép niêm yết.
Thanh toán lãi và gốc theo đúng thời hạn trái phiếu.
- Chịu mọi hình thức xử lý nếu vi phạm các cam kết nêu trên.
Hồ sơ kèm theo:
Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; Điều lệ công ty;
Quyết định chấp thuận việc niêm yết trái phiếu của HĐQT/HĐTV/Chủ sở hữu vốn/Cơ quan quản lý chuyên ngành;
Bản cáo bạch;
Danh sách và sơ yếu lý lịch của từng thành viên HĐQT, BGĐ, BKS; Các báo cáo tài chính 2 năm ... (X-1 và X) có xác nhận của kiểm toán; Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với người đầu tư; Hợp đồng với đại diện người sở hữu trái phiếu;
Bản liệt kê tài sản đảm bảo, hợp đồng bảo hiểm (nếu có) và tài liệu chứng minh quyền sở hữu (trường hợp niêm yết trái phiếu có bảo đảm);
Biên bản xác định giá trị tài sản đảm bảo hoặc giấy chấp thuận bảo lãnh thanh toán (trường hợp niêm yết trái phiếu có bảo đảm);
Sổ theo dõi chủ sở hữu trái phiếu;
Hợp đồng tư vấn với công ty chứng khoán; Các tài liệu khác nếu có.
..., ngày ... tháng ... năm ... (tên tổ chức xin niêm yết) TM. hội đồng quản trị Chủ tịch Hội đồng quản trị
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)
PHỤ LỤC SỐ 3
Bảng 11. Danh sách niêm yết bổ sung trên SGDCK Tp.HCM (từ ngày 10/1/2007-19/10/2007).
Tên công ty | Mã cổ phiếu | Số đợt | Khối luợng cổ phiếu | |
1 | CTCP Thực phẩm Quốc Tế | IFS | 1 | 1145887 |
2 | Ngân hàng thuơng mại cổ phần Sacombank | STB | 1 | 235940136 |
3 | CTCP TM May Sài Gòn | GMC | 2 | 2394497 |
4 | CTCP Kho Vận GNNT | TMS | 2 | 2058000 |
5 | CTCP XNK Khánh Hội | KHA | 1 | 6537235 |
6 | CTCP Phát triển Đầu Tư Công nghệ | FPT | 2 | 31089229 |
7 | CTCP XNK Bến Tre | ABT | 1 | 2999999 |
8 | CTCP Sữa Việt Nam | VNM | 1 | 8325670 |
9 | CTCP Văn hoá Tân Bình | ALT | 1 | 2460710 |
10 | CTCP Thép Việt ý | VIS | 1 | 5000000 |
11 | CTCP Gạch gói Nhị Hiệp | NHC | 1 | 99418 |
12 | CTCP SX KD XNK Bình Thạnh | GIL | 1 | 5669818 |
13 | CTCP Full power | FPC | 2 | 7345859 |
14 | CTCP Giấy Viễn Đông | VID | 1 | 845562 |
15 | CTCP SX may TM Sài Gòn | GMC | 1 | 1 500 000 |
16 | CTCP XD KD Địa ốc HB | HBC | 1 | 4360010 |
17 | CTCP Điện lực Khánh Hoà | KHP | 1 | 1086986 |
18 | CTCP Nam Việt | NAV | 1 | 2500000 |
19 | CTCP khoan và Dịch vụ khoan dầu khí | PVD | 2 | 40799730 |
20 | CTCP nhiệt điện Phả Lại | PPC | 1 | 15535000 |
21 | CTCP khu CN Tân tạo | ITA | 3 | 35 000 000 |
22 | CTCP duợc Hậu Giang | DHG | 1 | 2 000 000 |
23 | CTCP ĐTPT KCN Sông Đà | SJS | 1 | 20 000 000 |
24 | CTCP pin ắc quy miền nam | PAC | 1 | 1737000 |
25 | CTCP Cáp và Vật liệu viễn thông | SAM | 1 | 17060572 |
26 | CTCP Domesco | DMC | 3 | 3069999 |
27 | CTCP TM XNK Thủ Đức | TDH | 1 | 854507 |
28 | CTCP CN Gốm Taicera | TCR | 1 | 59628 |
29 | CTCP XNK Thuỷ Sản An Giang | ACL | 1 | 4971710 |
Có thể bạn quan tâm!
-
I. Định Hướng Phát Triển Thị Truờng Chứng Khoán Việt Nam -
Tăng Cường Hiệu Quả Hoạt Động Quản Lý, Thanh Tra, Giám Sát Niêm Yết -
Niêm yết chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam - thực trạng và giải pháp - 12
Xem toàn bộ 105 trang tài liệu này.
CTCP Cáp treo Taya | TYA | 1 | 48243 | |
31 | CTCP Đầu tư TM DIC | DIC | 1 | 159955 |
CTCP Bibica | BBC | 1 | 100 000 | |
33 | CTCP Hàng hải Hà Nội | MHC | 1 | 2.682.256 |
34 | CTCP Kinh đô | KDC | 1 | 5999685 |
35 | CTCP Khoáng sản Bình Định | BMC | 1 | 2622800 |
36 | CTCP Kinh Đô miền Bắc | NKD | 1 | 1679785 |
37 | CTCP giống cây trồng miền nam SSC | SSC | 1 | 4 000 000 |
38 | CTCP Cơ điện lạnh | REE | 2 | 19086114 |
39 | CTCP Cao su Đà nẵng | DRC | 1 | 3791052 |
40 | CTCP Đầu tư TM SMC | SMC | 1 | 1499937 |
41 | CTCP đường Biên Hoà | BHS | 1 | 647727 |
42 | CTCP Duợc Phẩm Imexpharm | IMP | 1 | 838750 |
43 | CTCP nước giải khát Sài Gòn | TRI | 1 | 2 000 000 |
44 | CTCP Cavico | MCV | 1 | 1500000 |
45 | CTCP Gas Petrol | PGC | 1 | 5 000 000 |
46 | CTCP Cao su Hoà Bình | HRC | 1 | 7660976 |
47 | CTCP Cơ khí Xăng Dầu | PMS | 1 | 2 000 000 |
48 | CTCP Cát Lợi | CLC | 1 | 1679949 |
49 | CTCP Vận tải Xăng dầu VIPCO | VIP | 1 | 7020000 |
50 | CTCP XNK TM Thiên nam | TNA | 2 | 2,000,000 |
51 | CTCP Vinafaco | VFC | 1 | 1200000 |
52 | CTCP hàng hải Sài Gòn | SHC | 2 | 1,600,000 |
53 | CTCP Đại lý liên hiệp Vận chuyển | GMD | 1 | 10976966 |
54 | CTCP Đồ hộp Hạ Long | CAN | 1 | 1500000 |
Tổng | 66 | 475459101 | ||
1 | CT Liên doanh Quản Lý quỹ đầu tư Chứng khoán Việt Nam | VFMVF 1 | 1 | 50 triệu CCQ |
Nguồn : http://ww.vse.org.vn
DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT
Chứng chỉ quỹ | |
CK | Chứng khoán |
CTCP | Công ty cổ phần |
DDNN | Doanh nghiệp Nhà nước |
ĐTPT | Đầu tư phát triển |
GNNT | Giao nhận ngoại thương |
KCN | Khu công nghiệp |
HASTC | Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội |
HOSTC | Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh |
SGDCK | Sở giao dịch chứng khoán |
SSC | Ủy ban chøng kho¸n Nhµ n•íc |
SX KD | Sản xuất kinh doanh |
TM | Thương mại |
TTCK | Thị truờng chứng khoán |
TTGDCK | Trung tâm giao dịch chứng khoán |
UBCKNN | Ủy ban chøng kho¸n nhµ n•íc |
XD KD | Xây dựng kinh doanh |
XNK | Xuất nhập khẩu |
DANH MỤC BẢNG BIỂU
1. Bảng 1. Mức phí niêm yết trên TTGDCK, SGDCK.
2. Bảng 2. Quy mô niêm yết trên SGDCK Tp. Hồ Chí Minh.
3. Bảng 3. Quy mô niêm yết trên TTGDCK Hà Nội.
4. Bảng 4. Bảng tăng trưởng lợi nhuận của 30 công ty niêm yết có mức vốn hoá lớn nhất trên TTGDCK TP.HCM.
5. Bảng 5. Danh sách 15 doanh nghiệp lớn nhất tại sàn TP.HCM và Hà Nội (tính đến ngày 20/7/2007).
6. Bảng 6. Diễn biến niêm yết trên Trung tâm GDCK Tp. HCM.
7. Bảng 7. Diễn biến niêm yết cổ phiếu qua các năm trên sàn HASTC.
8. Bảng 8. Diễn biến trái phiếu qua các năm trên Trung tâm GGDCK Tp.HCM.
9. Bảng 9. Diễn biến niêm yết trái phiếu qua các năm trên TTGDCK Hà Nội.
10. Bảng 10. Diễn biến niêm yết chứng chỉ quỹ qua các năm trên TTGDCK Tp. HCM.
11. Bảng 11. Danh sách niêm yết bổ sung trên SGDCK Tp.HCM (từ ngày 10/1/2007-19/10/2007).
DANH MỤC SƠ ĐỒ
1. Sơ đồ 1. Cơ cấu của tổ chức SGDCK.
2. Sơ đồ 2. Quy trình các bước đối với niêm yết lần đầu.
MỤC LỤC
DANH MỤC VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG BIỂU DANH MỤC SƠ ĐỒ
CH¦¥NG I: Nh÷ng vÊn ®Ò c¬ b¶n vÒ thÞ tr•êng chøng kho¸n vµ niªm yÕt chøng kho¸n 3
I. Tæng quan vÒ thÞ tr•êng chøng kho¸n 3
1. Kh¸i niÖm vµ b¶n chÊt thÞ truêng chøng kho¸n 3
2. Chøng kho¸n – Hµng ho¸ trªn thÞ tr•êng 3
3. Ph©n lo¹i thÞ tr•êng chøng kho¸n 5
3.1 C¨n cø vµo ®èi t•îng mua b¸n 5
3.2 C¨n cø vµo sù lu©n chuyÓn c¸c nguån vèn. 5
3.3. C¨n cø vµo k× h¹n giao dÞch 6
4. Vai trß cđa chøng kho¸n trong nÒn kinh tÕ quèc d©n 7
II. Së giao dÞch chøng kho¸n (SGDCK) 9
1. Kh¸i niÖm Së giao dÞch chøng kho¸n 9
2. C¬ cÊu tæ chøc SGDCK 11
3. Thµnh viªn cđa SGDCK 13
4. C¸c nguyªn t¾c ho¹t ®éng cđa SGDCK 14
4.1. Tu©n thđ khung luËt ph¸p vµ quy chÕ vÒ TTCK 15
4.2. Nguyªn t¾c trung gian 15
4.3 Nguyªn t¾c ®Êu gi¸ 16
4.4. Nguyªn t¾c c«ng khai 17
III. Niªm yÕt chøng kho¸n trªn thÞ tr•êng
chøng kho¸n 18
1. Kh¸i niÖm niªm yÕt chøng kho¸n 18
2. Môc tiªu cđa niªm yÕt chøng kho¸n 19
2.1. T¨ng nguån vèn ho¹t ®éng vµ t¨ng vèn tù cã cho doanh nghiÖp 19
2.2. C«ng ty niªm yÕt muèn qu¶ng b¸ tªn tuæi, h×nh ¶nh c«ng ty 19
3. Ph©n lo¹i niªm yÕt chøng kho¸n 20
3.1. Niªm yÕt lÇn ®Çu 20
3.2. Niªm yÕt bæ sung 20
3.3. Thay ®æi niªm yÕt 21
3.4. Niªm yÕt l¹i 21
3.5. Niªm yÕt cöa sau 21
3.6. Niªm yÕt toµn phÇn vµ niªm yÕt tõng phÇn 21
3.7. Niªm yÕt chÐo 21
4. Tiªu chuÈn niªm yÕt 21
4.1. Tiªu chuÈn ®Þnh l•îng 21
4.2. Tiªu chuÈn ®Þnh tÝnh 22
5. Thđ tôc niªm yÕt 24
6. Qu¶n lý niªm yÕt 26
6.1 Quy ®Þnh b¸o c¸o dµnh cho viÖc qu¶n lý c¸c cæ phiÕu niªm yÕt 27
6.2. Quy ®Þnh vÒ chøng kho¸n bÞ thuyªn chuyÓn, chøng kho¸n bÞ kiÓm so¸t, huû bá niªm yÕt 27
6.3 PhÝ niªm yÕt 28
6.4 Qu¶n lý niªm yÕt chøng kho¸n ë c¸c c«ng ty n•íc ngoµi. 28
IV. Niªm yÕt chøng kho¸n ë mét sè TTCK c¸c n•íc
trong khu vùc. 29
1. Së giao dÞch chøng kho¸n §µi Loan 29
2. Së giao dÞch chøng kho¸n Hµn Quèc 30
3. Së giao dÞch chøng kho¸n Th¸i Lan 30
4. Së giao dÞch chøng kho¸n Trung Quèc 31
5. Bµi häc kinh nghiÖm cho ViÖt Nam 32
Ch•¬ng II: Thùc tr¹ng ho¹t ®éng niªm yÕt chøng kho¸n t¹i thÞ tr•êng chøng kho¸n viÖt nam 33
i. nh÷ng quy ®Þnh ph¸p lý vÒ niªm yÕt chøng kho¸n t¹i SGDCK Thµnh phè Hå ChÝ Minh vµ TTGDCK Hµ Néi. 33
1. Khung ph¸p lý ®iÒu chØnh ho¹t ®éng niªm yÕt chøng kho¸n 33
2. C¸c quy ®Þnh ph¸p lý cô thÓ vÒ niªm yÕt chøng kho¸n 34
2.1. Tiªu chuÈn niªm yÕt chøng kho¸n 34
2.2. Néi dung vµ c¸c b•íc ®¨ng kÝ niªm yÕt 37
2.3. C«ng bè th«ng tin cđa tæ chøc niªm yÕt 42
2.4. Qu¶n lý niªm yÕt 44
II. ....... Thùc tr¹ng ho¹t ®éng niªm yÕt chøng kho¸n t¹i thÞ tr•êng Chøng kho¸n ViÖt Nam. 46
1. Thùc tr¹ng ho¹t ®éng niªm yÕt 46
1.1 Tæ chøc niªm yÕt chøng kho¸n 46
1.2 Chøng kho¸n niªm yÕt 50
2. Thùc tr¹ng ho¹t ®éng c«ng bè th«ng tin 54
3. Ho¹t ®éng qu¶n lý niªm yÕt 55
III. §¸nh gi¸ ho¹t ®éng niªm yÕt chøng kho¸n t¹i thÞ tr•êng chøng kho¸n ViÖt Nam. 57
1. Nh÷ng mÆt ®· ®¹t ®•îc 57
1.1 C«ng t¸c t¹o hµng ho¸ cho thÞ tr•êng chøng kho¸n ®· cã nh÷ng
thµnh c«ng ®¸ng khÝch lÖ 58
1.2. C«ng khai th«ng tin tõng buíc ®i vµo æn ®Þnh 60
1.3. Khung ph¸p lý ®iÒu chØnh ho¹t ®éng niªm yÕt chøng kho¸n ®· tõng b•íc cô thÓ, râ rµng ®Ó phï hîp víi th«ng lÖ quèc tÕ 62
2. Nh÷ng mÆt tån t¹i 64
2.1. C«ng bè th«ng tin cßn thiÕu tÝnh minh b¹ch 64
2.2. ChÊt l•îng cung hµng ho¸ ch•a cao 65
2.3. ThÞ truêng tr¸i phiÕu ch•a thùc sù ph¸t triÓn 65
2.4. Ho¹t ®éng thanh tra, qu¶n lý niªm yÕt cßn nhiÒu bÊt cËp 67
3. Nguyªn nh©n cđa c¸c tån t¹i trªn 67
3.1. Nguyªn nh©n chđ quan 67
3.2. Nguyªn nh©n kh¸ch quan 71
I. §Þnh h•íng ph¸t triÓn thÞ truêng chøng kho¸n ViÖt Nam 73
1. Môc tiªu tæng qu¸t 73
2. Môc tiªu cô thÓ 73
3. C¸c gi¶i ph¸p thÞ tr•êng 73
3.1. Gi¶i ph¸p dµi h¹n 73
3.2. Gi¶i ph¸p tr•íc m¾t ®èi thÞ tr•êng chøng kho¸n ViÖt Nam. 74
II. C¸c vµ gi¶i ph¸p vµ kiÕn nghÞ ph¸t triÓn ho¹t ®éng niªm yÕt chøng kho¸n t¹i thÞ truêng chøng kho¸n
ViÖt Nam 74
1. TriÖt ®Ó thùc hiÖn ch•¬ng tr×nh g¾n cæ phÇn ho¸ víi niªm yÕt, ph¸t
triÓn cung chøng kho¸n t¨ng qui m« thÞ tr•êng 75
2. Ph¸t triÓn nhanh thÞ truêng tr¸i phiÕu ®Æc biÖt lµ thÞ truêng tr¸i
phiÕu doanh nghiÖp. 77
3. Hoµn thiÖn khung ph¸p lý ®èi víi thÞ tr•êng niªm yÕt ViÖt Nam 79
4. T¨ng c•êng hiÖu qu¶ ho¹t ®éng qu¶n lý, thanh tra, gi¸m s¸t niªm yÕt . 81
5. Nhãm gi¶i ph¸p n©ng cao tr¸ch nhiÖm c«ng bè th«ng tin cđa doanh nghiÖp niªm yÕt. 82