Đánh giá kết quả thực hiện KHKD quý, năm trước
Tổng hợp, xây dựng KHKD quý năm kế hoạch
Phụ lục số 9: Lưu đồ quy trình kế hoạch tổng hợp Trách nhiệm Nội dung
Phòng kế hoạch kinh doanh
Họp bảo vệ
Phòng kế hoạch kinh doanh, giám đốc, người được
giám đốc ủy quyền
Phòng kế hoạch kinh doanh
Giám đốc
Phòng kế hoạch kinh doanh
Giám đốc, người được giám đốc ủy quyền
Phòng kế hoạch kinh doanh
Phòng kế hoạch kinh doanh
Triển khai thực hiện
Nộp về trụ sở chính
Phê duyệt
Cần sửa đổi
Nhận triển khai chính thức
Quyết toán thực hiện
Ký duyệt
Nộp quyết toán
Lưu sơ đồ
Phụ lục số 10: Lưu đồ quy trình thực hiện nghiệp vụ phòng KD ngoại hối
Nội dung | |
Cán bộ nhân viên Cán bộ nhân viên Lãnh đạo phòng kinh doanh ngoại hối Ban giám đốc Cán bộ nhân viên Lãnh đạo phòng kinh doanh ngoại hối Ban giám đốc Cán bộ nhân viên Lãnh đạo phòng kinh doanh ngoại hối Cán bộ nhân viên | Tiếp nhận yêu cầu Tỷ giá Đề xuất tỷ giá Kiểm soát Kiểm tra hồ sơ Phê duyệt và lập chứng từ Kiểm soát Kiểm soát Hạch toán Kiểm soát Giao chứng từ và lưu hồ sơ |
Có thể bạn quan tâm!
-
Hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ tại Ngân hàng TMCP công thương Việt Nam chi nhánh Hoàng Mai - 15 -
Hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ tại Ngân hàng TMCP công thương Việt Nam chi nhánh Hoàng Mai - 16 -
Hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ tại Ngân hàng TMCP công thương Việt Nam chi nhánh Hoàng Mai - 17
Xem toàn bộ 153 trang tài liệu này.
Phụ lục số 11: Lưu đồ quy trình nghiệp vụ thẻ
Giao dịch viên Kiểm soát
Nhận hồ sơ
Kiểm tra hồ sơ
Giao dịch tiền mặt
đúng
Hạch toán Thu tiền mặt
Giao dịch cần kiểm soát
đúng
Xem xét duyệt giao dịch
Xử lý lưu trữ chứng từ
Duyệt giao dịch
Phụ lục số 12: Trình tự luân chuyển, kiểm soát và tập hợp chứng từ tại Vietinbank
BỘ PHẬN GIAO DỊCH
(là các GDV các phòng nghiệp vụ hoặc phòng Kế toán) BỘ PHẬN HẬU KIỂM
Nhận các tập chứng từ và
Nhận các tập chứng từ, báo
Giao dịch viên Bộ phận tập hợp chứng từ Của Phòng nghiệp vụ
(thuộc phòng Kế toán)
1
Nhận chứng từ, kiểm tra
6 11
2 In báo cáo cuối ngày, kiểm tra
7 Kiển tra số lượng chứng từ, chữ ký
12 Kiển soát các chứng từ
13
Xử lý sai sót phát hiện trước khi kết thúc ngày
Yêu cầu: bổ sung chữ ký, chứng từ…
3
Xử lý sai sót phát hiện trong
8
Sắp xếp, đánh số chứng từ
Sắp xếp các tập chứng từ
4 14
9
Kiển soát giao dịch theo phân hệ, kiểm soát kế toán
5 Giao nộp tập chứng từ
Giao nộp tập chứng từ
10
15 Sắp xếp, đóng quyển và lưu
Phụ lục số 13: Hệ thống mẫu biểu quy định cho công tác quyết toán năm (Ban hành kèm Công văn số 9013/CV-NHCT10 của Tổng Giám đốc Vietinbank về hướng dẫn công tác quyết toán)
Ký hiệu mẫu | Tên biểu mẫu | |
Các mẫu gửi bằng file giấy và bằng file về NHCTVN | ||
1 | MS01/NHCT | Báo cáo tổng hợp tài sản cố định |
2 | MS02/BTC | Báo cáo tình hình tăng giảm TSCĐ |
3 | MS18 | Báo cáo kiểm kê các loại thẻ trắng |
Các mẫu gửi bằng file giấy về NHCTVN | ||
1 | PL01/NHCT | TSCĐ đã nhượng bán, thanh lý trong năm |
2 | PL02/NHCT | TSCĐ đất, nhà cửa, vật kiến trúc |
3 | PL03/NHCT | TSCĐ ô tô, xe máy |
4 | MS2A | Báo cáo công trình và hạng mục công trình XDCBDD |
5 | MS2B | Báo cáo mua sắm TSCĐ |
6 | MS12A | Báo cáo tình hình thực hiện nghĩa vụ với NSNN |
7 | MS26G | Báo cáo tình hình thực hiện công tác tài trợ, từ thiện |
8 | MS27 | Báo cáo kiểm kê các loại thẻ ATM trắng |
9 | MS28A | Báo cáo cho vay theo chỉ định, kế hoạch Nhà nước |
10 | MS28B | Bảng kê tích số dư nợ cho vay theo kế hoạch của Nhà nước. |
11 | MS32/ĐT | Báo cáo sao kê các khoản đầu tư kinh doanh chứng khoán |
Các mẫu lưu tại Chi nhánh | ||
1 | MS04 | Kiểm kê vật liệu, công cụ, dụng cụ tồn kho |
2 | MS05 | Kiểm kê công cụ, dụng cụ đang dùng |
3 | MS06 | Báo cáo kiểm kê tồn quỹ tiền mặt tại đơn vị |
4 | MS07 | Báo cáo kiểm kê trái phiếu và các giấy tờ có giá |
5 | MS08 | Báo cáo kiểm kê các loại giấy tờ in quan trọng |
6 | MS10 | Báo cáo các khoản phải thu |
7 | MS11 | Báo cáo các khoản phải trả |
8 | MS13 | Báo cáo lãi cho vay chưa thu được |
9 | MS31 | Sao kê chi tiết các cam kết giao dịch hối đoái |
1 | MS14 | Sao kê chi tiết TSBĐ nợ thuê tài chính theo từng khách hàng |
2 | MS15 | Báo cáo cho thuê tài chính |