- Giao dịch cổ phiếu của các cổ đông sáng lập được thực hiện theo phương thức thoả thuận trực tiếp tại TTLKCK, nhưng phải báo cáo và công bố thông tin trên hệ thống của SGDCK TPHCM ít nhất 01 ngày trước ngày thực hiện giao dịch. ...
Tiếp cũng bộc lộ những hạn chế nhất định nhất là trong việc giám sát các CTCK thực hiện nghĩa vụ đối với khách hàng của mình, ví dụ như trong trường hợp CTCK không ưu tiên đặt lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty, hoặc ...
Tuy nhiên, các phương thức này còn mang tính lý thuyết, trên thực tế, hoạt động giám sát chủ yếu dựa vào báo cáo của các thành viên tham gia thị trường, đơn thư khiếu nại và kiểm tra. Vì vậy, số vi phạm phát hiện và xử lý trong giai ...
Nhiên, hiện tại, chức năng giám sát còn thuộc các Ban chức năng của UBCK, Ban Giám sát (Thành lập tháng 3/2008) và Thanh tra UBCK. Ơ Chánh thanh tra Phòng giám sát công ty phát hành và công bố thông tin Phòng kiểm tra kế toán . Phòng giám sát công ty ...
ADF Test Statistic -13.60201 1% Critical Value* -3.4367 5% Critical Value -2.8635 10% Critical Value -2.5678 *MacKinnon critical values for rejection of hypothesis of a unit root. Augmented Dickey-Fuller Test Equation Dependent Variable: D(RVNINDEX) Method: Least Squares Date: 04/07/09 Time: 00:48 ...
Thứ ba , do các nhà đầu tư trong nước chịu sự chi phối của các nhà đầu tư nước ngoài, tâm lý đám đông chi phối hành vi, vì vậy, giá chứng khoán không phản ánh tức thời và chính xác các thông tin mới được công bố. Các biểu hiện ...
(Nguồn: Website www.vietstock.com.vn ) Biểu đồ 2.7: Sự thay đổi chỉ số VN-Index từ 7/2000 - 12/2008 Sự biến động của chỉ số VN-Index phần nào phản ánh được sự biến động kinh tế của Việt Nam trong bối cảnh thị trường tài chính toàn ...
Vi vi phạm, các nguyên tắc ứng xử trong giám sát giao dịch chứng khoán giữa các chủ thể giám sát, giữa chủ thể giám sát với đối tượng giám sát, trên cơ sở đó, xử lý và cưỡng chế thực thi. Bên cạnh đó, khi hệ thống pháp lý hoàn ...
Ba là , mức độ đạt được mục tiêu giám sát giao dịch ngày càng cao hơn, cụ thể là: - Mức độ công bằng của thị trường ngày càng cao hơn. Thị trường công bằng là nơi mọi chủ thể tham gia quá trình giao dịch phải tuân thủ các quy ...
B. Phương thức giám sát Với ba nội dung chính như trên, SGDCK giám sát giao dịch chứng khoán thông qua các phương thức sau: Một là, giám sát các thành viên thông qua các quy chế thành viên Sở giao dịch chứng khoán giám sát các CTCK thành viên ...
Giám sát hoạt động từ UBCK, đồng thời, cũng giám sát giao dịch chứng khoán của các thành viên tham gia TTCK. 1.2.3.2. Công ty niêm yết Công ty niêm yết (CTNY) là một trong những đối tượng chính của hoạt động giám sát. Các thông tin về ...
Của thị trường. Giám sát của SGDCK và giám sát của Hiệp hội Kinh doanh chứng khoán (HHKDCK) chủ yếu tập trung phát hiện và xử lý (trong phạm vi quyền hạn của tổ chức) những giao dịch và hành vi kinh doanh, đầu tư bất thường của các ...
Trang 2386, Trang 2387, Trang 2388, Trang 2389, Trang 2390, Trang 2391, Trang 2392, Trang 2393, Trang 2394, Trang 2395,