Quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam

Bộ Giáo Dục Và Đào Tạo Trường Đại Học Thương Mại Nguyễn Thị Thu Hằng Quản Lý Nhà Nước Đối Với Hoạt Động Huy Động Vốn Qua Phát Hành Chứng Khoán Của Các Ngân Hàng Thương Mại Cổ Phần Việt Nam Luận Án Tiến Sĩ Kinh Tế Hà ...

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Viết tắt Viết đầy đủ Basel Uỷ ban Basel về giám sát ngân hàng CBTT Công bố thông tin CK Chứng khoán HĐV Huy động vốn NĐT Nhà đầu tư NHNN Ngân hàng nhà nước NHTM Ngân hàng thương mại NHTMCP Ngân hàng thương ...

Động HĐV qua PHCK của các NHTMCP ở VN thu thập trong giai đoạn 2012-2019 và các định hướng chiến lược trong thời gian tới. - Về nội dung nghiên cứu: + Về chủ thể QLNN: QLNN đối với hoạt động HĐV qua PHCK của các NHTMCP VN được thực ...

Ra giải pháp phù hợp đối với các NHTMCP trong việc PHCK để HĐV. - Đề tài nghiên cứu khoa học Xây dựng cơ chế quản lý chào bán CK ra công chúng dựa trên CBTT đầy đủ (2015), ThS. Lê Thị Thu Hằng, Vụ Quản lý chào bán CK – UBCKNN. ...

Tình hình thực hiện quy định tỷ lệ an toàn vốn, tình hình kiểm tra trước và sau khi huy động vốn qua phát hành trái phiếu của các NHTMCP VN giai đoạn 2012-2019. Sự phối hợp giữa NHNN với các cơ quan quản lý khác trong quản lý PHCK ...

- Trái phiếu Luật CK số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 đã nêu Trái phiếu là loại CK xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn nợ của tổ chức phát hành. Đặc điểm của trái phiếu: Trái phiếu ...

Đối với cổ phiếu của NHTMCP đại chúng: Ngoài hồ sơ như ngân hàng chưa đại chúng, NHTMCP cần có văn bản chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền đối với các doanh nghiệp thuộc lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh có điều kiện ...

Trong quá trình hướng tới đạt mục tiêu chung của sự phát triển nền kinh tế quốc dân và phát triển xã hội. Trong quá trình hình thành và phát triển TTCK trong nền kinh tế thị trường với việc gia nhập các tổ chức quốc tế đòi ...

2.3.2. Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Trong quá trình thực thi QLNN đối với hoạt động PHCK của các NHTMCP chịu tác ...

Thời gian 12 tháng, nếu CK đó được chào bán cho NĐT đủ tiêu chuẩn, thì số lượng NĐT được chào bán là không giới hạn và nếu CK đó được chào bán cho NĐT khác, thì số lượng NĐT không quá 35; Tổ chức phát hành thực ...

CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM 3.1. Vài nét khái quát về hệ thống ngân hàng thương mại và thực trạng huy động vốn ...

Trên cơ sở báo cáo tài chính của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tối thiểu 8%. Để đáp ứng nhu cầu vốn cho các NHTMCP theo quy định, từ năm 2016 đến năm 2019, hoạt động phát hành trái phiếu diễn ra nhiều hơn. Tính đến ...

Về việc thay đổi hoặc chấp thuận của cơ quan có thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đầu tư đối với tổ chức phát hành nước ngoài. Việc thay đổi mục đích sử dụng vốn phải được báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần ...

NHTMCP phát hành trái phiếu của NHTMCP do nhà nước sở hữu trên 50% vốn điều lệ phát hành trái phiếu riêng lẻ, chào bán trái phiếu ra công chúng, trình Thống đốc NHNN xem xét quyết định; Gửi hồ sơ về phương án tăng vốn điều ...

Valid Ít hoàn thiện nhất 5 2.6 2.6 2.6 Ít hoàn thiện 3 1.6 1.6 4.2 Bình thường 36 18.8 18.8 22.9 Hoàn thiện 71 37.0 37.0 59.9 Hoàn thiện nhất 77 40.1 40.1 100.0 Total 192 100.0 100.0 (Nguồn: Trích từ kết quả xử lý dữ liệu khảo sát qua bảng hỏi ...

Chất lượng của báo cáo tài chính. Các vụ vi phạm này đã được xử lý từ mức cảnh cáo đến phạt tiền nhằm phê bình và ren đe, đảm bảo cho hoạt động PHCK của các NHTMCP được thông suốt, đúng quy định. Kết quả kiểm ...

Tác động nhiều (trên 50%), trong đó ý thức tuân thủ pháp luật của ngân hàng tác động nhiều nhất đến QLNN đối với hoạt động PHCK (xem Phụ lục 6). Qua nghiên cứu thực tế và kết quả khảo sát cho thấy: + Ý thức tuân thủ pháp ...

Phát triển đội ngũ cán bộ quản lý và kinh doanh ngân hàng có trình độ chuyên môn cao, ý thức tuân thủ pháp luật, có đạo đức và tinh thần trách nhiệm nghề nghiệp tốt; Đa dạng hóa cơ cấu cổ đông; Yêu cầu các tổ chức tín ...

Hợp với Bộ Công an, Ủy ban giám sát tài chính quốc gia thanh tra, kiểm tra, xác minh, xử lý các vụ việc vi phạm pháp luật trong hoạt động PHCK. Tiếp tục hoàn thiện tổ chức thị trường trái phiếu doanh nghiệp, xây dựng, ban hành ...

Trách nhiệm của ngân hàng, còn các đơn vị kiểm tra thực hiện công việc kiểm toán dựa trên các khía cạnh trọng yếu báo cáo tài chính nhằm mục đích đưa ra ý kiến đánh về tính trung thực và hợp lý của báo cáo tài chính. Việc ...

TÓM TẮT CHƯƠNG 4 Xuất phát từ thực trạng QLNN đối với hoạt động HĐV qua PHCK của các NHTMCP VN trong thời gian qua, cho thấy những điểm hạn chế cần hoàn thiện. Với định hướng phát triển và chiến lược HĐV, định hướng hoàn ...

PHỤ LỤC PHỤ LỤC 1 PHIẾU KHẢO SÁT Tôi là Nguyễn Thị Thu Hằng, là nghiên cứu sinh của Trường Đại học Thương Mại. Hiện nay, tôi đang triển khai thực hiện đề tài luận án Quản lý nhà nước đối với hoạt động HĐV qua phát hành ...

PHỤ LỤC 3 (Đánh giá về mô hình và bộ máy QLNN đối với hoạt động PHCK của NHTMCP VN) Statistics Bộ máy QLNN về PHCK của các NHTMCP VN tại Bộ Tài chính, UBCKNN hợp lý, hoạt động hiệu quả Bộ máy QLNN về PHCK của các NHTMCP VN tại NHNN ...

PHỤ LỤC 4 (Đánh giá về thực trạng triển khai các hoạt động QLNN về PHCK của NHTMCP VN) Tổ chức quản lý cấp phép PHCK Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Rất không tốt, 8 4.2 4.2 4.2 Không tốt 8 4.2 4.2 8.3 Trung bình 70 36.5 36.5 44.8 ...

Thiếu sự phối hợp giữa các chủ thể trong quản lý Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Ít hạn chế nhất 8 4.2 4.2 4.2 Ít hạn chế 58 30.2 30.2 34.4 Hạn chế 45 23.4 23.4 57.8 Nhiều hạn chế 48 25.0 25.0 82.8 Nhiều hạn chế nhất 33 17.2 ...

Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Ít tác động nhất 12 6.3 6.3 6.3 Ít tác động 64 33.3 33.3 39.6 Tác động 12 6.3 6.3 45.8 Tác động nhiều 11 5.7 5.7 51.6 Tác động nhiều nhất 93 48.4 48.4 100.0 Total 192 100.0 100.0 Cơ sở hạ tầng phục ...

PHỤ LỤC 8 (Đánh giá những nguyên nhân thuộc về môi trường quản lý dẫn đến những hạn chế trong công tác QLNN đối với hoạt động PHCK của NHTMCP VN) Statistics Thể chế kinh tế Môi trường pháp luật Thị trường PHCK Hội nhập kinh tế ...

(Bảng liệt kê các văn bản pháp luật liên quan đến hoạt động HĐV qua PHCK của các NHTMCP) Văn bản pháp luật Ngày ban hành Nội dung Luật số 27/VBHN- VPQH 12/18/2013 Chủ nhiệm Văn phòng Quốc hội phê duyệt và ký xác thực Văn bản hợp ...