Pháp luật về huy động vốn trong lĩnh vực chứng khoán: Thực tiễn thực hiện và một số đề xuất cho các công ty chứng khoán Việt Nam

Nhìn chung, tùy vào từng hình thức huy động vốn khác nhau thì sẽ có những giải pháp khác nhau. Các giải pháp mà tác giả đề xuất bên trên là xuất phát từ cái nhìn thực tế tình hình huy động vốn tại các CTCK trên thị trường hiện nay. Có giải pháp được đưa ra theo chiều hướng bảo vệ CTCK, có giải pháp được đưa ra với mục đích hoàn thiện hệ thống quản lý đối với hoạt động huy động vốn tại các CTCK. Tuy nhiên, tất cả các giải pháp đều có một mục tiêu chung là giúp cho thị trường chứng khoán nói riêng và thị trường tài chính nói chung cũng như toàn nền kinh tế vận hành một cách hiệu quả, ổn định và phát triển lâu dài.

3.3. Một số khuyến nghị cho các công ty chứng khoán tại Việt Nam trong việc thực thi pháp luật về huy động vốn.

Để có thể hoạt động khỏe mạnh, lâu dài trên thị trường và hạn chế những rủi ro về vấn đề pháp lý thì tác giả đưa ra một số khuyến nghị cho các CTCK tại Việt Nam như sau:

- Về mặt cơ cấu tổ chức: Các công ty chứng khoán cần phải thành lập phòng Quản trị rủi ro và Ban pháp chế, hai bộ phận này sẽ phối hợp với bộ phận huy động vốn để giúp cho việc huy động trước hết là được thực hiện một cách đúng quy định và yêu cầu của pháp luật, đảm bảo an toàn, hạn chế rủi ro sau đó mới tính tới các yếu tố khác liên quan tới hiệu quả huy động vốn.

- Về quy trình thực hiện huy động vốn: Các CTCK cần ban hành bộ quy trình, quy chế chung huy động vốn để các phòng ban có liên quan tuân thủ. Theo đó, khi thực hiện huy động vốn, cán bộ chuyên trách phải thực hiện trình, báo cáo đầy đủ qua tất cả các phòng ban để đảm bảo rằng khoản huy động không bị vi phạm pháp luật.

- Về việc phát triển trình độ hiểu biết pháp luật của cán bộ nhân viên: Thực hiện các khoá đào tạo, tạo điều kiện cho nhân viên đặc biệt là nhân viên trực tiếp thực hiện nghiệp vụ huy động vốn đi học, đào tạo về các vấn đề của pháp luật liên quan tới hoạt động huy động vốn trong công ty chứng khoán.

- Đối với những hình thức huy động vốn mà pháp luật không cấm nhưng cũng không khuyến khích thì các CTCK cần phải thận trọng khi thực hiện huy động vì có thể sẽ bị cơ quan quản lí với vai trò điều hành thị trường thanh tra, nhắc nhở bất cứ khi nào. Đặc biệt nếu để bị nêu tên trên các phương tiện truyền thông thì sẽ làm ảnh hưởng tới hình ảnh của công ty, gây khó khăn cho việc thực hiện các nghiệp vụ huy động vốn sau này.

KẾT LUẬN

Vốn là yếu tố không thể thiếu trong hoạt động của công ty chứng khoán. Vì vậy, hoạt động huy động vốn trong công ty chứng khoán đóng một vai trò hết sức quan trọng. Thị trường chứng khoán ngày các phát triển, nhu cầu vốn ngày càng cao khiến các CTCK ngày càng đa dạng hoá cách thức huy động dẫn đến việc hoàn thiện hành lang pháp luật để giữ cho một thị trường chứng khoán lành mạnh, phát triển ổn định và bền vững là vô cùng cần thiết. Bằng cách phân tích các quy định của pháp luật Việt Nam liên quan tới hoạt động huy động vốn của công ty chứng khoán và tìm hiểu về thực trạng tuân thủ và áp dụng pháp luật trong nghiệp vụ huy động vốn của các công ty chứng khoán trên thị trường hiện nay, bài luận văn đã đưa ra được những hạn chế và vấn đề còn tồn đọng từ đó nhằm nêu ra các giải pháp phù hợp với từng vấn đề. Nội dung chương 1 nêu lên những căn cứ lý luận và những kiến thức lý thuyết về đề tài nhằm giúp người đọc có cái nhìn tổng quan về vấn đề mà đề tài đang nghiên cứu. Nội dung chương 2 tác giả đi vào phân tích sâu hơn về thực trạng và thực tiễn thực hiện; đồng thời tác giả có những đánh giá về thực trang đó. Từ đó ở chương 3 tác giả đưa ra những giải pháp cho các vấn đề tồn đọng trong hoạt động huy động vốn tại các công ty chứng khoán nhằm làm nguồn tài liệu tham khảo cho các nhà quản trị công ty, sinh viên nghiên cứu và các nhà làm luật theo như mục tiêu đã đề ra ở chương 1 của bài luận văn.