- Độc lập: Kiểm toán nội bộ không thể tồn tại nếu không thực hiện độc lập. Các chức năng kiểm toán cần phải đứng ngoài các hoạt động kinh doanh để xem xét, đánh giá mới có thể mang lại kết quả khách quan cao nhất. - Đảm ...
DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Nguyên nghĩa KSNB Kiểm soát nội bộ KTKSNB Kiểm tra kiểm soát nội bộ KTNB Kiểm toán nội bộ KTV Kiểm toán viên KTVNB Kiểm toán viên nội bộ NHNN Ngân hàng Nhà nước Việt Nam NHTM Ngân hàng thương mại ...
Bộ Giáo Dục Và Đào Tạo Bộ Lao Động - Thương Binh Và Xã Hội Trường Đại Học Lao Động – Xã Hội Giang Lương Kiên Hoàn Thiện Kiểm Toán Nội Bộ Tại Ngân Hàng Tmcp Bảo Việt Luận Văn Thạc Sĩ Kế Toán Hà Nội - 2019 Bộ Giáo Dục Và ...
Đánh giá kết quả thực hiện KHKD quý, năm trước Tổng hợp, xây dựng KHKD quý năm kế hoạch Phụ lục số 9: Lưu đồ quy trình kế hoạch tổng hợp Trách nhiệm Nội dung Phòng kế hoạch kinh doanh Họp bảo vệ Phòng kế hoạch kinh doanh, giám ...
Nguồn vốn, tín dụng của toàn cán bộ ngoài những báo cáo theo quy định không? 11 Quy trình kiểm soát chứng từ có hợp lý không? 14/112 98/112 12 Hệ thống thông tin kế toán có đáp ứng nhu cầu của các nhà quản lý không? 89/112 23/112 Giám sát ...
PHỤ LỤC Phụ lục số 1: Câu hỏi khảo sát Hệ thống kiểm soát nội bộ CÂU HỎI Trả lời Có Không Ghi chú Môi trường kiểm soát 1 Kiểm soát có cần thiết và quan trọng đối với chi nhánh không? 2 Ông /bà có quan điểm việc nhận dạng, ...
Bảng 4.2: Báo cáo công tác tín dụng Tháng. năm. ĐVT: đồng TT Mã cán bộ Họ và tên Phòng ban Mã khách hàng Tên khách hàng Thực hiện Ghi chú Dư nợ Thu gốc Thu lãi 1 1240207 003212 Nguyễn Thu KHKD 12402865 4689 Nguyễn Thị Hà 1.000.000.000 50.000.000 ...
Phòng Hành chính nhân sự nên chia thành 2 bộ phận riêng. Một bộ phận Nhân sự, trong bộ phận này có một phó phòng quản lý. Một bộ phận Hành chính bộ phận này cũng cần phân một Phó phòng quản lý. Việc phân chia này sẽ đảm bảo công ...
Được cao hơn để nhằm có kết quả báo cáo kết quả kinh doanh hoàn thành kế hoạch được giao. Các chỉ tiêu trong lập kế hoạch chưa chi tiết. Đánh giá rủi ro Ban giám đốc chi nhánh chưa ý thức được tầm quan trọng của việc đánh giá ...
Phát hiện có dấu hiệu rủi ro cao. Thời điểm báo cáo chậm nhất sau 03 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh. Việc giám sát kiểm tra, kiểm soát định kỳ được thực hiện tại Chi nhánh. Thực hiện giám sát định kỳ do Phòng Kiểm tra KSNB ...
Trang 76, Trang 77, Trang 78, Trang 79, Trang 80, Trang 81, Trang 82, Trang 83, Trang 84, Trang 85,