- Bán trực tiếp từ quỹ hoặc người bảo lãnh phát hành chính của quỹ. - Phân phối qua bên thứ ba như ngân hàng bán lẻ, nhà bảo lãnh phát hành chính của quỹ, hoặc người môi giới độc lập. Các nhà phân phối của quỹ phải chịu các ...
Một công ty quản lý quỹ được hưởng các khoản phí và thưởng theo quy định của điều lệ quỹ. + Người ủy thác hay người lưu giữ tài sản của quỹ là người bảo quản tài sản của quỹ, đồng thời thực hiện việc giám sát hoạt ...
Có nhu cầu khách hàng có thể yêu cầu bán số chứng khoán, khoản tiền thu được từ việc bán chứng khoán cầm cố sẽ được dùng để trả nợ và lãi vay, phần còn lại sẽ được trả vào tài khoản của khách hàng. Tỷ lệ vay tính trên ...
+ Căn cứ vào kết quả đấu giá, tổ chức bảo lãnh phát hành sẽ tiến hành tổng hợp và báo cáo số lượng cổ phần đã bán được cho doanh nghiệp CPH + Doanh nghiệp CPH đăng ký in chứng chỉ theo mẫu của Bộ tài chính. + Sau khi nhận ...
Mua chứng khoán của mỗi tổ chức bảo lãnh thành viên chỉ giới hạn trong cam kết của mình. Bước 2: Chuẩn bị và nộp hồ sơ xin phép phát hành Sau khi ký hợp đồng bảo lãnh, tổ chức bảo lãnh chính sẽ cùng với tổ chức phát hành chuẩn ...
Lãnh phải cố gắng hết sức để bán được ít nhất là bằng số đã cam kết thì mới có thể nhận được hoa hồng bảo lãnh. - Bảo lãnh theo phương thức dự phòng: Là phương thức bảo lãnh mà tổ chức bảo lãnh cam kết nếu chứng khoán ...
Chương 4 Nghiệp Vụ Bảo Lãnh Phát Hành Chứng Khoán Và Các Nghiệp Vụ Khác 4.1. Nghiệp Vụ Bảo Lãnh Phát Hành Chứng Khoán 4.1.1 Khái Niệm Bảo Lãnh Phát Hành Chứng Khoán Là Việc Tổ Chức Bảo Lãnh Tham Gia Một Cách Trực Tiếp Hay Gián Tiếp ...
Hiểu biết về thị trường là một điều kiện quan trọng . Bạn phải nhạy bén với thị trường để giúp khách hàng khắc phục hiện tượng mua lúc không nên mua (nhập cuộc trễ) hoặc hiện tượng bán lúc chưa nên bán (bán quá sớm) tức ...
Trạng các cổ phiếu đang nắm giữ trong danh mục của mình để quyết định giữ lại hay bán đi một cách thích hợp. - Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được: + Đầu tư vào cổ phiếu của công ty có sở hữu trên ...
CHƯƠNG 3 NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ TƯ VẤN CHỨNG KHOÁN 3.1.Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán (hay nghiệp vụ đầu tư chứng khoán) 3.1.1. Khái niệm nghiệp vụ tự doanh chứng khoán: Là hoạt động tự mua, bán chứng khoán cho chính mình ...
Trang 36, Trang 37, Trang 38, Trang 39, Trang 40, Trang 41, Trang 42, Trang 43, Trang 44, Trang 45,