Ngoài ra còn có một số loại tài khoản khác như tài khoản ủy thác, tài khoản của công ty góp vốn, tài khoản bất động sản. Phòng tài khoản mới có nhiệm vụ theo dõi để đảm bảo các tài khoản được mở hợp lệ.
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT
TTCK : Thị trường chứng khoán
CK : Chứng khoán
MGCK : Môi giới chứng khoán
CTCK : Công ty chứng khoán
TTGDCK : Trung tâm giao dịch chứng khoán SGDCK : Sở giao dịch chứng khoán
Có thể bạn quan tâm!
-
Các Giải Pháp Phát Triển Và Hoàn Thiện Hoạt Động Mgck Của Các Ctck -
Nâng Cao Cơ Sở Vật Chất Kỹ Thuật Cho Hoạt Động Môi Giới, Phát Triển Hệ Thống Môi Giới Điện Tử -
Xác Nhận Cho Khách Hàng Và Cấp Giấy Xác Nhận Vào Sổ Theo Dõi -
Định hướng phát triển nghề môi giới chứng khoán tại Việt Nam - 17
Xem toàn bộ 141 trang tài liệu này.
UBCK : Uỷ ban chứng khoán UBCKNN : Uỷ ban chứng khoán nhà nước
BVSC : Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt
VCBS : Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Ngoại Thương Hà Nội
HSC : Công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh BSC : Công ty TNHH Chứng khoán ngân hàng Đầu tư và
Phát triển Việt Nam
SSI : Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn
FSC : Công ty cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất
ACBS : Công ty Chứng khoán Ngân hàng Á châu
HPSC : Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng
DVSC : Công ty cổ phần chứng khoán Đại Việt
DASC : Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Đông á OTC : Over the counter (Thị trường phi tập trung)
TÀI LIỆU THAM KHẢO
Tiếng Việt
1. Luật chứng khoán ngày 22 tháng 6 năm 2006
2. Nghị định số 48/ 1998/ NĐ - CP ngày 11/ 7/ 1998 của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán
3. Quyết định số 04/ 1998/ QĐ - UBCK3 ngày 13/ 10/ 1998 của Chủ tịch UBCKNN về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán
4. Các văn bản pháp luật về chứng khoán và TTCK- Nhà xuất bản chính trị quốc gia-2000
5. PGS, NGƯT Đinh Xuân Trình và TS. Nguyễn Thị Quy, “Giáo trình thị trường chứng khoán” của Trường ĐH Ngoại Thương, NXB Giáo dục 1998
6. TS. Nguyễn Sơn và TS. Nguyễn Quốc Việt, “Thị trường chứng khoán Việt Nam - Mô hình và bước đi”, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 2000
7. TS. Trần Thị Thái Hà, “Một số vấn đề về hình thành và phát triển nghề môi giới chứng khoán ”, ( Đề tài nghiên cứu khoa học cấp bộ - UBCKNN 2000 )
8. Học viện tài chính NewYork, Hoa Kỳ, “Những kiến thức cơ bản về thị trường chứng khoán và môi giới chứng khoán”, NXB Thế giới Hà Nội 1993
9. TS. Trần Thị Thái Hà, “Nghề môi giới chứng khoán” (NXB Chính trị quốc gia -2001)
10.Tài liệu của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước năm 2000, Giáo trình “Đào tạo nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán”
11.Tạp chí chứng khoán Việt Nam các số từ tháng 1 tới tháng 09 năm 2006.
12.Tạp chí đầu tư chứng khoán các số năm 2006.
13.Vụ phát triển thị trường, “Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2002 - 2010”, Tạp chí Chứng khoán Việt Nam số 7
14.GS.TS Lê Văn Tư, “Thị trường chứng khoán, NXB chính trị quốc gia năm 2005
Tiếng Anh
1. Longman Dictionary of Business English, 1985
2. The American Heritage Dictionary of the English Language, Dell, 1971
3. Steven R. Drozdect và Karl F. Gretz, “Broker's edge”, American
4. David Koehler và Gene Walden, “Winning with your stockbroker in good time and bad ”
Các trang web
1.http://www.mof.gov.vn
2. http://vnexpress.net 3.http://tintuc.ethitruong.com 4.http://www.tienphongonline.com.vn 5.http://www.ckvn.com 6.http://www.acb.com 7.http://www.taichinhvietnam 8.http://www.adb.org 9.http://www.stockmarket.vnn.vn 10.http://www.ssc.gor.vn (UBCNNN)
11.http://www.mekongsecurities.com.vn
12. http://www.hsc.com.vn (Công ty chứng khoán thành phố HCM) 13.http://www.DongASecurities.com.vn 14.http://www.hpsc.com.vn (Công ty chứng khoán Hải Phòng) 15.http://www.dvsc.com.vn (Công ty chứng khoán Đại Việt)
16.http://www.hastc.org.vn (Công ty chứng khoán ngân hàng Nông nghiệp và phát triển Nông Thôn)
17. http://www.bvsc.com.vn/ (Công ty chứng khoán Bảo Việt)
18. http://www.bsc.com.vn (Công ty chứng khoán ngân hàng Đầu tư và phát triiển)
19. http://www.ssi.com.vn/ (Công ty chứng khoán Sài Gòn)
20. http://www.acbs.com.vn (Công ty chứng khoán ngân hàng á Châu)
21. http://www.vcbs.com.vn/ (Công ty chứng khoán ngân hàng Ngoại Thương)
MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG I: TỔNG QUAN VỀ NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 4
I. VÀI NÉT VỀ NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 4
1. KHÁI QUÁT VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 4
1.1. KHÁI NIỆM VÀ CHỨC NĂNG CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 4
1.1.1. KHÁI NIỆM THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 4
1.1.2 CHỨC NĂNG CHỦ YẾU CỦA TTCK 5
1.2 CÁC CHỦ THỂ THAM GIA TTCK 6
1.2.1 NHÀ PHÁT HÀNH 6
1.2.2 NHÀ ĐẦU TƯ 6
1.2.3 CÁC TRUNG GIAN CHỨNG KHOÁN 7
1.2.4 NGƯỜI QUẢN LÝ, GIÁM SÁT VÀ ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG CỦA TTCK 8
II. NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 8
1. NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN LÀ GÌ? 8
1.1 THẾ NÀO LÀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 8
1.2 LỊCH SỬ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 10
2. PHÂN LOẠI MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 12
2.1 PHÂN LOẠI THEO LOẠI DỊCH VỤ CUNG CẤP 12
2.1.1 . MÔI GIỚI TOÀN PHẦN ( FULL - SERVICE) 12
2.1.2. MÔI GIỚI GIẢM GIÁ (DISCOUNT - SERVICE) 13
2.2 PHÂN LOẠI THEO HOẠT ĐỘNG CỦA NHÀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 13
2.2.1 CÁC NHÀ MÔI GIỚI ĐƯỢC ỦY NHIỆM HAY THỪA HÀNH (COMMISSION HOUSE BROKERS) HAY NGƯỜI MÔI GIỚI TẠI SÀN GIAO DỊCH 13
2.2.2 NHÀ MÔI GIỚI ĐỘC LẬP (HAY NHÀ MÔI GIỚI HAI ĐÔLA- $2 DOLLAR BROKER) 13
2.2.3 NHÀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÓ ĐĂNG KÝ (REGISTERED FLOOR TRADER) 14
2.2.4 NHÀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CHUYÊN MÔN HAY CÁC CHUYÊN GIA (SPECIALIST) 14
3. ĐẶC TRƯNG CỦA NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 15
4. CHỨC NĂNG CỦA NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 17
4.1 CUNG CẤP THÔNG TIN VÀ TƯ VẤN CHO KHÁCH HÀNG 17
4.2 CUNG CẤP CÁC SẢN PHẨM VÀ DỊCH VỤ TÀI CHÍNH, GIÚP KHÁCH HÀNG THỰC HIỆN GIAO DỊCH THEO YÊU CẦU VÀ LỢI ÍCH CỦA HỌ 18
5. VAI TRÒ CỦA NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 19
5.1 PHÁT TRIỂN SẢN PHẨM VÀ DỊCH VỤ TRÊN THỊ TRƯỜNG
..................................................................................................... 19 5.2 GIẢM CHI PHÍ GIAO DỊCH .................................................. 19
5.3 GÓP PHẦN HÌNH THÀNH NỀN VĂN HÓA ĐẦU TƯ 20
5.4 TĂNG CHẤT LƯỢNG VÀ HIỆU QUẢ CỦA DỊCH VỤ NHỜ CẠNH TRANH 20
5.5 HÌNH THÀNH NHỮNG DỊCH VỤ MỚI TRONG NỀN KINH TẾ, TẠO THÊM VIỆC LÀM VÀ LÀM PHONG PHÚ THÊM MÔI TRƯỜNG ĐẦU TƯ 20
III. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGƯỜI MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 21
1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VỚI CHỨC NĂNG MÔI GIỚI
CHỨNG KHOÁN 21
1.1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG TY MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 21
1.1.1 KHÁI NIỆM CÔNG TY MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN . 21
1.1.2 PHÂN LOẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 22
1.2 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA MỘT CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 23
1.3 NHỮNG QUY ĐỊNH TRONG VIỆC THỰC HIỆN NGHIỆP VỤ MGCK 25
1.3.1 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 26
1.3.2 KHÁCH HÀNG 26
1.3.3 MỨC PHÍ MÔI GIỚI 27
2. NGƯỜI MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 27
2.1 KHÁI NIỆM CHUNG VỀ NGƯỜI MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
..................................................................................................... 27
2.2 KỸ NĂNG NGHIỆP VỤ CƠ BẢN CỦA NGƯỜI MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 28
2.2.1 KỸ NĂNG TRUYỀN ĐẠT THÔNG TIN 29
2.2.2 KỸ NĂNG TÌM KIẾM KHÁCH HÀNG 29
2.2.3 KỸ NĂNG KHAI THÁC THÔNG TIN 31
2.3.4 KỸ NĂNG BÁN HÀNG 32
CHƯƠNG HAI: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 34
I. GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CÔNG TY MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM 34
1.1. SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA TTCK VIỆT NAM
......................................................................................................... 34
1.1.1 SỰ HÌNH THÀNH TTCK VIỆT NAM 34
1.1.2 SỰ PHÁT TRIỂN CỦA TTCK VIỆT NAM TỪ KHI THÀNH LẬP TỚI NAY 35